证券从业资格证

三、判断题 (共60题,共30分)

1. 债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可行使对公司的经营决策权和监督权。()[2010年3月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：错误

2. 股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。()[2010年5月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：错误

3. 2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。() (0.5分) ( )

.标准答案：错误

4. 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()[2010年3月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：正确

5. 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。() (0.5分) ( )

.标准答案：正确

6. 证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。() (0.5分) ( )

.标准答案：正确

7. 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。()[2010年10月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：错误

8. 封闭式基金和开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。() (0.5分) ( )

.标准答案：错误

9. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式()[2010年5月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：正确

10. 道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。( )[2010年5月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：正确

11. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) (0.5分) ( )

.标准答案：错误

12. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。() (0.5分) ( )

.标准答案：错误

13. 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的申请要求进行公正合理的分配。() (0.5分) ( )

.标准答案：错误

14. 以现款买现货方式进行的交易是现货交易。()[2010年5月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：正确

15. 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。()[2010年3月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：错误

16. 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。() (0.5分) ( )

.标准答案：错误

17. 证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。()[2010年3月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：错误

18. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。()[2010年3月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：正确

19. 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。() (0.5分) ( )

.标准答案：错误

20. 我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。()[2010年3月真题] (0.5分) ( )

.标准答案：正确

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（责任编辑：中大编辑）