证券从业资格证

31. 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是()。 (1分)

A.单一股票 B.股票指数

C.一揽子股票组合 D.利率

.标准答案：A,C

32. 根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括()。 (1分)

A.认沽权 B.利率期权 C.看涨期权 D.互换期权

.标准答案：A,C

33. 债券票面的基本要素有()。[2010年5月真题] (1分)

A.债券发行者名称 B.债券的票面利率

C.债券到期期限 D.债券承销者名称

.标准答案：A,B,C

34. 金融期货的基本功能有()功能。[2010年3月真题] (1分)

A.套利 B.投机 C.价格发现 D.套期保值

.标准答案：A,B,C,D

35. 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。 (1分)

A.一年期定期存款利率 B.金融债利率

C.Shibor D.国债回购利率(5天)

.标准答案：A,B,C

36. 国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是()。 (1分)

A.基金兴华 B.基金金泰 C.基金安信 D.基金开元

.标准答案：B,D

37. 金融期货合约对()作了统一规定。 (1分)

A.交易单位 B.合约月份

C.基础金融工具的交易价格 D.交割日

.标准答案：A,B,D

38. 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合()的规定。 (1分)

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D.按对客户融券规模的15%计算风险准备

.标准答案：A,B,C

39. 下列各项属于证券投资者保护基金管理机构职权的是()。 (1分)

A.收购债权

B.弥补客户的交易结算资金

C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

.标准答案：A,B,C

40. 我国《公司法》规定，当出现()情形时，可召开临时股东大会。[2002年真题] (1分)

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

B.公司未弥补的亏损达股本总额1/3时

C.持有公司股份10%以上的股东请求时

D.董事会认为必要时

.标准答案：C,D

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（责任编辑：中大编辑）