证券从业资格证

21. 关于股票，下列表述正确的有()。 (1分)

A.股票是一种虚拟资本 B.股票属于物权证券

C.股票属于债权证券 D.股票是证权证券

.标准答案：A,D

22. 关于债券的票面利率，下列说法正确的有()。 (1分)

A.票面利率又称名义利率

B.票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率

C.若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些

D.债券的票面利率与市场利率呈反方向变化

.标准答案：A,B

23. 计算证券公司净资本的主要目的有()。 (1分)

A.在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

B.核算公司是否有足够的资金对外扩张和投资

C.要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

D.保证证券公司不被其他证券公司兼并或者重组

.标准答案：A,C

24. 沪、深300指数的成分股的选择空间是( )。[2009年9月真题] (1分)

A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票

B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

.标准答案：A,B,C,D

25. 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。 (1分)

A.中国境外基金管理机构 B.保险公司

C.证券公司 D.财务公司

.标准答案：A,B,C

26. 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。 (1分)

A.资产收益 B.对公司财产的直接支配处理

C.重大决策 D.选择管理者

.标准答案：A,C,D

27. 根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，企业采取套期保值是为了规避( )等风险而采取相应的行动。(1分)

A.外汇风险 B.系统风险

C.利率风险 D.商品价格风险

.标准答案：A,C,D

28. 债券票面的基本要素有()。[2010年5月真题] (1分)

A.债券发行者名称 B.债券的票面利率

C.债券到期期限 D.债券承销者名称

.标准答案：A,B,C

29. 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展主要原因是()。[2009年9月真题] (1分)

A.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

B.金融衍生工具业务能带来手续费收入

C.逃避监管

D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

.标准答案：A,B,D

30. 股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的有()。 (1分)

A.股利政策 B.股票分割与合并

C.增发、配股、转增股本 D.股份回购

.标准答案：A,B,C,D

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（责任编辑：中大编辑）