证券从业资格证

81、 证券经纪业务的特点是 ( )

A、 业务对象的广泛性

B、 交易行为的风险性

C、 证券经纪商的中介性

D、 客户指令的权威性

E、 客户资料的保密性

标准答案： a, c, d, e

82、 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为 ( )

A、 股票账户

B、 债券账户

C、 股票价格指数账户

D、 基金账户

E、 优先股账户

标准答案： a, b, d

83、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是 ( )

A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户

B、 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

标准答案： a, b, c, d, e

84、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )

A、 中央登记结算公司统一托管

B、 证券公司法人集中托管

C、 投资者指定交易

D、 证券营业部托管

E、 证券服务部托管

标准答案： a, b, c

85、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 ( )

A、 证券营业部自办存取

B、 证券公司办理存取

C、 委托银行代理资金存取

D、 银证联网转帐存取

E、 证券服务部办理存取

标准答案： a, c, d

86、 非柜台委托的主要形式有 ( )

A、 电话委托

B、 传真委托

C、 自助委托

D、 网上委托

E、 口头委托

标准答案： a, b, c, d

87、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 ( )

A、 价格优先原则

B、 时间优先原则

C、 最大成交量原则

D、 全部成交原则

E、 集中成交原则

标准答案： a, b

88、 关于集合竞价说法正确的是 ( )

A、 遵循最大成交量原则

B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D、 所有成交都以同一成交价成交

E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价

标准答案： a, b, d, e

89、 连续竞价时，成交价的决定原则为 ( )

A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

标准答案： a, b, c, d, e

90、 证券交易所竞价的结果有 ( )

A、 全部成交

B、 部分成交

C、 推迟成交

D、 不成交

E、 持续成交

标准答案： a, b, d

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