证券从业资格证

91、个人投资者申请开立基金账户，需提供下列(　　)资料。

A.本人法定身份证件

B.委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件

C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户

D.开户申请表

92、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有(　　)。

A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较

B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较

C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较

D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较

93、基金的重大事件包括(　　)。

A.基金份额持有人大会的召开

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

94、对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人应履行相关披露义务，包括(　　)。

A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况

B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的，应按规定进行临时公告

C.在指定报刊上登载基金合同生效公告

D.将更新的招募说明书登载在管理人网站上

95、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为(　　)。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

96、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在(　　)。

A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

97、我国证券投资基金监管的主要方式是(　　)。

A.中国证监会及派出机构监管

B.交易所的监管

C.舆论监督

D.协会自律组织监督

98、下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则有(　　)。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《上市开放式基金业务指引》

99、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

100、超买超卖指标包括(　　)。

A.简单过滤器规则

B.移动平均法

C.价量关系

D.股利贴现

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（责任编辑：lqh）

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