证券从业资格证

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单项选择题

1.在基金管理公司的各内部机构中，( )拥有对总体投资事务的决策权。

A.基金持有人大会 B.董事会

C.基金总经理 D.投资决策委员会

[参考答案] D

2.基金的最高权力组织是( )。

A.基金持有人大会 B.董事会

C,投资决策委员会 D.监事会

[参考答案] A

3.基金公司的下列部门中，与基金投资没有直接关系的是( )。

A.交易部 B.综合管理部

C.研究部 D.投资决策委员会

[参考答案] B

4.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益

C.控制投资风险 D.防止内部人控制

[参考答案] B

5.调查门禁制度的执行情况属于( )的监察稽核。

A.资讯管制 B.内部管理

C.投资决策 D.公司财务管理

[参考答案] A

(二)多项选择题

1.风险控制委员会的主要职责是( )。

A.制定风险控制政策

B.监督执行风险控制政策

C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见

D.对既定风险所造成的损失提出有关补偿的参考方案

[参考答案] A B C

2.下列有关事项必须经基金最高权力机关讨论通过的包括( )。

A.更换基金管理人 B.修改基金契约

C.变更基金类型 D.延长基金期限

E.E. 提前终止基金

[参考答案] A B C D E

3.基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。

A.揭示基金运作中的潜在风险

B.评估公司内部控制的合法性和有效性

C.评估基金经理的工作业绩

D.维护基金持有者的权益

[参考答案] A B D

4.基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。

A.独立性原则 B.公正性原则

C.效率优先原则 D.不得越权原则

[参考答案] A B D

5.基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有( )。

A.信托风险 B.流动性风险

C.战略风险 D.产品风险

E.业务风险

[参考答案] A B C D E

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