证券从业资格证

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51：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A:30％

B:40％

C:50％

C:60％

52：下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。

A:按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B:负责ADR的注册和过户

C:负责保管ADR所代表的基础证券

C:负责对公司管理监督

53：我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A:公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C:公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

C:公司有重大违法行为

54：对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。

A:《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B:封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C:1998年3月，两只封闭式基金--基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

C:到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

55：债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（ ）。

A:资金使用方向

B:市场利率变化

C:债券发行的数量

C:债券的变现能力

56：根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

A:国务院

B:中国证监会

C:证券交易所

C:国家外汇管理局

57：（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A:参与优先股票

B:非参与优先股票

C:可转换优先股票

C:可赎回优先股票

58：因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:法律风险

C:结算风险

59：债券发行注册制的核心是（）。

A:质量控制原则

B:数量控制原则

C:实质管理原则

C:公开原则

60：证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。

A:交易结构

B:层次结构

C:品种结构

C:主体结构

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