证券从业资格证

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分.共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总 体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。 ( )

A.正确

B.错误

2.有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价 格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。 ( )

A.正确

B.错误

3.对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的.管理者会选择消 极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。 ( )

A. 正确

B.错误

4.技术分析流派以“股票的价格围绕价值变动”为假设。 ( )

A.正确

B.错误

5.价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的投资行 为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。 ( )

A.正确

B.错误

6.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。 ( ) A.正确

B.错误

7.国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资分析中 判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。 ( ) A.正确

B.错误

8.股票、债券均属虚拟资本的范畴。 ( )

A.正确

B.错误

9.在市场分割理论中，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线 交叉点利率，则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。 ( )

A.正确

B.错误

10.内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率。 ( )

A.正确

B.错误

11.在现货金融工具价格一定时。金融期货的理论价格决定于现货金额工具的收益率、融 资利率及持有现货金融工具的时间。 ( )

A.正确

B.错误

12.期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波 动的缩小而降低。 ( )

A.正确

B.错误

13。可转换证券的市场价值必须保持在它的投资价值和转换价值之下。 ( )

A.正确

B. 错误

14.当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证券的转 换价值。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。 ( )

A.正确

B.错误

15.认股权证的市场价格很少与其理论价值相同。在许多情况下，前者要大于后者。 ( ) A.正确

B.错误

16.证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能 准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。 ( )

A.正确

B. 错误

17.从产品形态看，GDP是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物 和服务净出口价值之和。 ( )

A.正确

B.错误

18.通常所说的充分就业是指对劳动力的完全利用，即在实际的经济生活中达到失业率为 零的状态。 ( )

A.正确

B.错误

19.外商直接投资包括企业在境内和境外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额， 国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加 工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款。 ( )

A.正确

B.错误

20.非储备外汇减少就意味着国内霈求增加，非储备外汇增加就意味着国内需求减少。它 与储备外汇在方向上是不同的。 ( )

A.正确

B.错误

1.B

【解析】投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价 的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。

2.A

【解析】本题考查有效市场的概述。本题表述正确。

3.B

【解析】对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的，管理者往 往是积极进取的，在选择证券和买卖时机上下大功夫，努力寻找价格偏离价值的证券。

4.B

【解析】基本分析流派以“股票的价格围绕价值变动”为假设。

5.A

【解析】价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的 投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。

6.A

【解析】信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。

7.A

【解析】国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资 分析中判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。

8.A

【解析】本题考查虚拟资本的范畴。股票、债券均属虚拟资本的范畴。

9.B

【解析】在市场分割理论中，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供 需曲线交叉点利率，则利率期限结构呈现向下倾斜的趋势。

10.B

【解析】内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率。

11.A

【解析】本题考查金融期货的理论价格。本题表述正确。

12.A

【解析】期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物 价格波动的缩小而降低。

13.B

【解析】可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值之上。

14.B

【解析】当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证 券的转换价值。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人不利。

15.A

【解析】认股权证的市场价格很少与其理论价值相同。在许多情况下，前者要大于后者。16.A

【解析】证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向， 才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。

17.A

【解析】从产品形态看，GDP是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值 与货物和服务净出口价值之和。

18.B

【解析】充分就业是指对劳动力的充分利用，但不是完全利用，因为在实际的经济生活 中不可能达到失业率为零的状态。

19.B

【解析】本题考查外商间接投资。题干表述的内容都属于“外商间接投资”，不是“外商直 接投资”。

20.A

【解析】非储备外汇减少就意味着国内需求增加，非储备外汇增加就意味着困内需求 减少。

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