咨询工程师

项目前期咨询成果

一、项目前期主要咨询成果的类型

项目决策分析与评价是一个由粗到细、由浅到深的递进过程。在这个过程中，主要包括项目规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究(项目建议书)、项目可行性研究、项目评估、项目后评价等内容。必要时需要辅助一些专题研究、研究方法等。

这些研究成果可以由投资者自行完成，也可以聘请专家，还可以委托工程咨询机构完成，所形成的报告构成了前期的主要咨询成果。

㈠规划研究报告

本书所指的规划属于发展规划中的专项规划，主要是指产业发展规划、企业发展规划和园区发展规划。

产业发展规划研究的成果是产业发展规划报告。

企业发展规划研究的成果是企业发展规划报告。

园区发展规划研究的成果是园区发展规划报告。

㈡投资机会研究报告

投资机会研究，也称投资机会鉴别，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。其目的是发现有价值的投资机会。

投资机会研究的内容包括市场调查、供需分析、投资政策、税收政策研究等，其研究重点是分析投资环境，从而发现有价值的投资机会。投资机会研究的成果是机会研究报告。

需要指出的是，在实际操作中，机会研究逐步被企业发展规划或产业发展规划所替代。

【例】关于投资机会研究的说法，正确的有()。

A.投资机会研究工作必须委托有资信的咨询机构承担

B.投资机会研究的目的是发现有价值的投资机会

C.投资机会研究的内容包括供需分析

D.投资机会研究的重点之一是分析投资环境

E.投资机会研究的成果是项目建议书

【答案】BCD

㈢初步可行性研究报告

⒈初步可行性研究的目的

初步可行性研究，也称预可行性研究，是在投资机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行作出初步判断。

初步可行性研究的主要目的是判断项目是否有必要性，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究。

⒉初步可行性研究的内容、重点和深度要求

初步可行性研究的内容与可行性研究基本一致，只是深度有所不同。重点是……从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。

初步可行性研究的深度介于投资机会研究和可行性研究之间。

初步可行性研究的成果是初步可行性研究报告或者项目建议书。

需要指出的是，不是所有项目都必须进行初步可行性研究，小型项目或者简单的技术改造项目，在选定投资机会后，可以直接进行可行性研究。

【例】下列关于初步可行性研究的说法，正确的是()。

A.初步可行性研究的成果是项目最终决策的依据之一

B.初步可行性研究的重点是确定项目的投资规模

C.初步可行性研究的深度介于机会研究和可行性研究之间

D.初步可行性研究是建设项目的必经程序

【答案】C

㈣项目建议书

对于政府投资项目项目建议书是立项的必要程序，应按照程序和要求编制和报批项目建议书。

政府投资项目，初步可行性研究报告可以代替项目建议书，企业投资项目也可参照执行。

实际工作中，企业投资项目往往省略了机会研究和项目建议书的决策程序，许多投资者往往依据企业发展规划，直接进入项目可行性研究阶段，用企业发展规划代替了机会研究和初步可行性研究。

项目建议书，对于政府投资项目是决策程序上的要求。同时，对于投资者也是通过初步的研究，

判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究，避免造成不必要的浪费。

【例】下列关于项目建议书的说法，错误的是()。

A.项目建议书，对于政府投资项目是决策程序上的要求

B.企业投资项目可以根据需要自行决定是否编制项目建议书

C.政府投资项目，有时可行性研究报告可以代替项目建议书

D.实际工作中，企业投资项目往往省略了机会研究和项目建议书的决策程序

【答案】C

㈤可行性研究报告

可行性研究是建设项目决策分析与评价阶段最重要的工作。可行性研究是通过对拟建项目的建设方案和建设条件的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目的决策提供依据。

可行性研究的成果是可行性研究报告。

㈥项目申请报告

根据我国现行投资管理规定，对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益(公共安全战略布局)的企业投资项目，实行核准管理。

项目申请书按照申报企业性质分为企业投资(国内企业境内投资)项目申请书、外商投资项目申请书、境外投资项目申请书。

㈦资金申请报告

资金申请报告是企业为获得政府补贴性质资金(财政专项资金和财政贴息等)支持、国际金融组织或者外国政府贷款(简称国际金融组织贷款)，按照政府相关要求而编制的报告。

㈧项目评估报告

项目评估的咨询成果是咨询评估报告。

㈨社会评价报告

社会评价和社会稳定风险分析的咨询成果是社会评价报告和社会稳定风险分析报告。

㈩后评价报告

根据《关于深化投融资体制改革的意见》要求，政府投资项目要建立后评价制度。

项目后评价的咨询成果是项目后评价报告。

(十一)专题报告及支撑文件

⒈专题研究报告

包括：市场研究报告、竞争力分析报告、场(厂)址选择报告、技术方案比选报告、融资方案研究报告、风险分析报告等。

⒉支撑性文件

如：城乡规划行政主管部门出具的选址意见书(仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目);国土资源行政主管部门出具的用地预审意见(不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审);等等。

二、项目前期咨询成果的相互关系

㈠项目规划与机会研究和项目建议书的关系

许多企业及其集团、地方政府、园区都将项目规划用于代替机会研究和商业计划书，作为招商引资的宣传资料，企业投资项目还可以当做项目建议书用。

㈡项目规划与项目建议书(初步可行性研究)和可行性研究的关系

政府投资项目，严格按照审批流程，审批项目建议书(初步可行性研究)，在项目建议书(初步可行性研究)批复后开展可行性研究工作，并对完成的可行性研究报告进行评审，据此做出项目投资决策。

同时，对于申报项目提出符合产业规划、区域规划的要求，对未进行规划的区域，原则上不安排新建项目，对未纳入行业、地区规划的项目，原则上不予受理。

与项目决策直接相关的土地、环评等，也都对项目规划提出相应要求，环境影响评价部门，对于园区发展规划专门要进行园区环评，园区环评未通过或不在园区发展规划内的项目，原则上环境保护部门不单独受理项目环境影响评价。

企业投资项目，企业在完成项目规划后，往往对项目规划中的投资项目，一旦认为有必要则直接转入项目可行性研究阶段。

㈢项目建议书(初步可行性研究)与可行性研究的关系

政府投资项目按照程序和要求编制和报批项目建议书，企业投资项目可根据需要，自行决定是否需要编制项目建议书(初步可行性研究报告)。

政府投资项目，初步可行性研究报告可以代替项目建议书。

项目建议书与初步可行性研究报告之间的差别，主要是对研究成果具体阐述的详略。初步可行性研究报告详尽一些，项目建议书简略一些，可根据投资主体以及审批机构的要求确定。初步可行性研究包含了更多的研究过程内容，项目建议书单独报批时，则重点是初步可行性研究的结论。

可行性研究与初步可行性研究相比，在构成与内容上大体相似，是初步可行性研究的延伸和深化，但这两个阶段的目的与作用、研究论证重点以及研究方法和深度要求有明显的区别。

【例】关于初步可行性研究与可行性研究关系的说法，正确的有()。

A.可行性研究是初步可行性研究的延伸和深化

B.初步可行性研究报告是政府投资项目核准的依据

C.初步可行性研究和可行性研究所研究的内容完全不同

D.可行性研究报告的投资估算误差通常不应大于10%

E.初步可行性研究主要采用项目类比法、估算指标法进行投资估算

【答案】ADE

㈣项目申请报告与可行性研究报告的关系

项目申请报告与可行性研究报告有着密切的关系。对于企业投资需要由政府核准的项目，一般是在企业内完成项目可行性研究报告，由企业内部自主决策后，根据可行性研究的基本意见和结论，按照政府核准要求编制项目申请报告。因此，编制项目申请报告的基础可以是可行性研究报告。

【例】关于可行性研究报告和项目申请报告的说法，正确的有()。

A.项目申请报告是政府行政许可的要求

B.项目申请报告是政府投资项目的需要

C.编制项目申请报告是项目内在规律的要求D.可行性研究报告与项目申请报告的决策要点相同

E.可行性研究报告可以作为编制项目申请报告的基础

【答案】AE

㈤PPP实施方案与可行性研究报告的关系

政府和社会资本合作(PPP)投资项目，是特许经营类项目的一种，主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的基础设施和公共服务类项目。对于确定采用PPP模式实施的项目，按照相关要求，在组织实施前应由项目实施机构组织编制PPP项目实施方案。

实施方案的编制，必须以该项目的前期工作成果为基础，工程范围、建设方案、产品或服务方案、技术方案、投资估算、财务效益测算等基础资料，主要来源于该项目前期工作的相关成果，包括项目前期立项、决策、核准的项目建议书、可行性研究或项目申请报告等。实施方案中确定的股权结构、双方责权利划分、融资方案等主要以该项目前期工作成果中的总体建设方案、项目资本金比例安排、财务效益分析等的进一步落实和细化。

三、项目前期咨询成果的质量保证

在项目前期以及决策过程中应实行严格的质量管理责任制，特别是在咨询机构，应建立完善的项目经理责任制和成果质量评审制。

㈠项目经理责任制

项目经理责任制是保证项目前期策划工作质量的基础。

㈡成果质量评审制

加强项目前期策划各中间环节成果的评审是确保策划最终成果质量的重要手段。

项目前期策划咨询成果是一种无形产品。

㈢成果质量评价标准

由于工程项目前期咨询成果很难用定量标准来衡量和评价，一般应考虑下列基本方面：

⒈项目前期咨询成果与国家有关法律法规政策的符合性

⒉项目前期咨询成果与国民经济和社会事业发展目标的一致性

⒊委托者对项目前期咨询成果的满意度

让委托者满意，是检验咨询成果质量优劣的重要标志。

⒋项目前期咨询成果与各方利益权衡的协调性

【例】关于项目前期咨询成果的质量保证及其评价标准的说法，正确的有()。

A.项目前期咨询成果应全部采用定量标准来衡量和评价

B.各类工程项目前期咨询成果一般采用统一的评价标准

C.让委托者满意是检验咨询成果质量优劣的重要标志

D项目前期咨询成果应符合国家有关法律法规的要求

E.项目经理责任制是保证项目前期策划工作质量的基础

【答案】CDE

㈣咨询机构的选择

通常在开展项目前期咨询选择中介服务机构时，一般应重点考虑以下三个基本条件：⒈从实力方面;⒉从信誉方面;⒊从资格方面。

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（责任编辑：gx）

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