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2020年工程咨询师考试预习：工程项目咨询服务招标投标

工程项目咨询服务招标投标

一、国内工程咨询服务招标的特别规定

根据《招标投标法》和《必须招标的工程项目规定》，工程勘察、设计、监理等服务的单项合同估算价在100万元人民币以上的，必须进行招标。未达到国家规定招标规模或者不在国家规定的必须招标项目范围内的勘察、设计和监理服务，以及其他类型的工程咨询服务(包括规划编制与咨询、投资机会研究、可行性研究、评估咨询、招标代理、工程项目管理等)，并未强制规定采用招标方式进行采购，允许招标人采取项目审批部门或主管单位同意的其他较为灵活的采购方式，包括竞争性谈判、直接委托等方式。

(一)招标条件

依法必须招标的工程项目，应当具备下列条件才能进行工程咨询服务招标：

(1)招标人已经依法成立;

(2)按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案;

(3)有相应资金或者资金来源经落实;

(4)所必需的技术资料已经收集完成;

(5)法律法规规定的其他条件。

(二)招标文件

1.主要内容

工程项目咨询服务招标文件一般包括下列内容：

(1)招标公告或者投标邀请书;

(2)投标人须知;

(3)投标文件格式;

(4)委托服务范围;

(5)评标标准和方法;

(6)合同主要条款。

2.标段划分

招标人可以根据国家相关规定和咨询服务项目的不同特点，在保证咨询项目完整性、连续性的前提下，按照技术要求实行咨询服务分段、分项招标，也可以实行若干咨询服务阶段一次性总体招标。但招标人不得将依法必须进行招标的咨询服务项目肢解，或者以其他方式规避招标。

3.委托服务范围

招标人编制的“委托服务范围”也称“任务大纲”，是其要求咨询单位完成的咨询任务的详细说明文件。

(1)委托服务范围的作用。委托服务范围中拟定的工作范围是投标人编制建议书的依据，是双方合同谈判的重要文件之一，经适当修改和补充构成合同文件的组成部分。

(2)委托服务范围的内容。典型的委托服务范围应当包括以下内容：①咨询项目背景材料;②咨询项目的工作范围;③咨询项目目的、目标;④咨询项目所需的服务、调查及数据等;⑤客户和咨询单位各自应尽的职责;⑥对咨询成果和咨询费用报价的要求等。

4.合同条件

合同条件文本应当选用政府有关主管部门编制的标准格式，或者选用有关行业协会编制的合同示范文本。

5.评标方法

由于工程咨询服务具有智力服务的特点，不宜以服务费用的报价高低作为主要评价因素，因此，国内采购工程咨询服务时使用的评标方法一般为综合评估法，即对投标报价、投标人的业绩、信誉、主要人员的能力以及咨询方案的优劣进行综合评定，按照综合得分由高到低的顺序推荐中标候选人。

6.投标补偿

对于工程设计招标，结合市场竞争态势和投标人准备投标文件所需投入的实际情况，招标人可分析设立投标补偿的必要性，如需要，在投标人须知中应当明确招标人对投标人进行经济补偿的具体方案，包括补偿范围、标准和办法等。

(三)投标文件

1.技术文件可采用暗标形式

为保证技术文件评分的公正性，可考虑对技术文件采用暗标评审方式，即技术文件的任何一页均不得出现投标人的名称和其他可识别投标人的字符及徽标(包括文字、符号、图案、暗纹、标识、标志、人员姓名、企业名称、以往工程名称、投标人独有的企业标准名称或编号等)，否则按否决投标处理。同时招标文件还应对技术文件的封面材质和颜色、纸张大小、打印颜色、字体、字号、行距、页边距、页眉页脚设置等作出详细规定。

2.投标文件的特殊形式要求

招标人可结合招标项目重要性、规模和技术特征，以满足评标工作实际需要为原则，合理确定对投标文件的特殊形式要求，特别是表现投标方案的相关技术文件(模型、沙盘、展板、动画、音视频介绍、图纸图册等)的内容、形式、数量和制作要求等。

3.投标报价

投标人应充分了解招标项目的总体情况，结合委托服务范围、拟投入的主要人员、咨询服务期限和市场竞争情况等因素进行报价。2016年1月1日，国家发展改革委颁布第31号令，废止了项目建设前期工作、勘察设计、监理、招标代理等各工程咨询服务收费标准，上述咨询服务收费由实行政府指导价全面转变为实行市场竞争报价。

二、国际工程咨询服务的采购方式及程序

(一)国际工程咨询服务常用采购方式

国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式。我国使用国际金融组织贷款项目的咨询服务，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式选聘咨询单位和个人咨询专家。与国际通行的工程咨询服务常用的采购方式基本相同。

1.框架合同

框架合同选择方式，是通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询单位，执行框架合同咨询任务。框架合同选聘方式的第一阶段，分别与经评审后排名前4～6名的咨询单位签订框架合同保留协议，形成保留咨询单位短名单。框架合同选聘方式的第二阶段，从中选定综合分数排名第一的咨询单位，并与其谈判和签订框架合同内具体项目咨询服务合同。

合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的，可以采用框架合同选聘方式：

(1)工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目;

(2)咨询服务内容和特点相同的项目;

(3)咨询服务内容和特点不同的短期、简单项目。

框架合同方式，是亚洲开发银行倡导的一种采购方式。

2.个人咨询专家的选聘

选聘人通过调查、面谈或组织资格评估，选择专业技术知识、工作经验最符合要求的专家承担咨询任务。选聘个人咨询专家，应符合下列条件：

(1)个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得;

(2)除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任;

(3)个人的经验和资历是主要的合格条件。聘请个人咨询专家，一般是承担课题研究、参加评审工作或担任咨询顾问等，有的相对固定，有的“一事一聘”，视工程咨询任务的具体情况而定，选聘过程和环节也因不同情况而简单或复杂。

(二)国际工程咨询服务采购程序

对于咨询服务而言，世亚行贷款项目的选择方法主要包括6类——基于质量和费用的选择、基于质量的选择、固定预算下的选择、最低费用的选择、基于咨询顾问资历的选择和单一来源的选择。其中，基于质量和费用的选择方法、基于质量的选择方法是采购咨询服务最常用的两种方法。

1.基于质量和费用的选择

基于质量和费用的选择是在列入短名单的咨询公司中使用竞争程序，根据其技术建议书的质量和所提供服务的价格来选择咨询公司。

了解选择程序。

评审技术建议书：对技术建议书进行质量评审并打分，评审因素一般包括：

1)咨询公司与咨询任务有关的特别经验;

2)针对任务大纲制定的方法和工作计划的适当性;

3)提供咨询任务的主要业务人员的资格和胜任能力，考虑人员的一般资格、对工作的适合性、在类似地区工作的经验和语言;

4)知识转让(培训)计划的适应性;

5)主要人员中当地人员的参与。

评审财务建议书：一般情况下，最低报价的建议书可得财务满分100分，其他建议书的财务得分按其报价成反比递减。

质量和费用综合评审：总分应在对质量和费用的得分加权后再相加得到，并决定了咨询公司的最终排名。费用权重一般为20%。

谈判并向所选中的公司授予合同：借款人应邀请得分最高的公司进行谈判。谈判应包括对技术建议书、建议的技术方式与方法、工作计划、组织机构与人员配备的讨论以及咨询公司对改进任务大纲的建议。借款人和咨询公司将共同确定任务大纲、人员配备、工作时间表、后勤支持和递交报告等内容。如果谈判失败无法达成协议，借款人将邀请排名表中的下一家咨询公司进行合同谈判。

2.基于质量的选择

基于质量的选择是仅对技术建议书的质量进行评审，而与技术建议书排名最高的咨询公司就财务建议书与合同进行谈判的一种方法。

3.固定预算下的选择

此方法仅适用于简单的咨询任务，而且能够准确地界定，同时预算也是固定的。建议书征询文件应说明可获得的预算，并要求咨询公司以不同的信封分别提交其在预算范围内的最佳技术和财务建议书。首先对所有技术建议书进行评审，然后当众拆封达到最低合格分的咨询公司的财务建议书，并宣布其报价。超过指定预算金额的建议书应被拒绝。余者中技术建议书得分最高的咨询公司将被邀请进行合同谈判。

4.最低费用的选择

此方法仅适用于为标准的或常规性质的咨询任务(审计、非复杂工程的工程设计等)选择咨询公司，而这类任务一般都有公认的惯例和标准。使用此方法时，应为“质量”设定一个“最低”合格分值。短名单上的咨询公司将被邀请同时用两个信封分别提交技术建议书和财务建议书。首先对所有技术建议书进行评审，未达到最低合格分的技术建议书将被拒绝，其余的财务建议书将被当众拆封。报价最低的咨询公司将被邀请进行合同谈判。

5.基于咨询顾问资历的选择

此方法可用于小型的咨询任务(通常不超过20万美元)，不宜为此准备和评审有竞争的建议书。被选中的公司应提交一份技术财务综合建议书，然后受邀请进行合同谈判。

6.单一来源的选择

使用此方法选择咨询公司将无法得到质量和费用方面的竞争所带来的好处，同时在选择过程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情况下使用。

只有在单一来源的选择方法表现出比竞争性选择具有明显优势时，此方法才是适当的：这项工作是公司以前承担工作的自然连续;或在紧急情况下，如应对灾害以及在紧急情况之后的一段时间内所需要的咨询服务;或非常小的咨询任务(通常不超过10万美元);或只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验。

三、国际工程咨询服务投标

(一)投标准备

如果工程咨询单位准备参加某项咨询项目的投标，首先应做好投标前的准备工作，主要是组织咨询投标团队和编写咨询单位实力介绍文件;加强与客户的沟通，进行深入的调查研究，以获取更详细的相关信息，努力争取被列入招标短名单中。

1.组织咨询项目的投标团队

投标团队应由有经验的专业技术人员、工程管理人员和商务人员组成，必要时也应有法律人员参加。投标团队在项目咨询招标初期应做好以下工作：

(1)认真填报、及时递交资格预审申请文件，积极争取列入短名单中。

(2)编制并主动向招标人提交本咨询单位“实力介绍文件”，让招标人充分了解本单位的实力、水平和信誉。

(3)加强与客户的联系，详细了解客户对咨询服务的要求。

(4)通过各种渠道，尽可能收集与项目有关的信息资料。了解项目所在国家或地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等方面的情况。

(5)研究制定初步的投标计划，认真考虑承担咨询任务的专家人选。

2.编写咨询单位实力介绍文件

咨询单位实力介绍文件的内容一般包括：

(1)咨询单位的背景与机构。

(2)咨询单位的资源情况。

(3)咨询单位的业务与经验。

(4)咨询单位的荣誉和信誉。

(二)投标文件的编制

1.编制准备工作

(1)认真研究招标文件。

(2)充分了解工程项目的有关信息。调查研究通常可以采用资料查询、实地考察、与客户及其相关咨询单位会晤等方式。除了具体掌握项目本身的信息之外，还应全面了解项目所在地的地理、地质、水文、气象等数据。对于海外项目还要了解当地的政治、经济、社会、人文等方面的情况。

(3)合理选配执行任务的咨询专家。

2.技术建议书的编制

了解内容。

工程咨询的经验。介绍本单位资质、工程经验和业绩，重点说明曾经在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成的咨询任务的情况。特别是近几年完成的项目，尤其是海外项目的经验。其表达应图文并茂，充分展示本单位的技术水平、工作经验和承担该咨询项目的优势。

对本项目的理解。阐述项目的背景及其对所在地区、行业、企业发展的影响;项目的特征、技术指标与环境条件;影响本项目的关键因素和敏感性因素等。

3.财务建议书的编制

财务建议书的内容一般包括：

(1)咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明;

(2)咨询费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额;

(3)咨询人员酬金的估算明细;

(4)可报销费用估算明细;

(5)不可预见费估算;

(6)附件，包括支付程序和支付方式，由注册会计师审计的咨询单位资产负债表和损益表、社会福利明细表等。

(三)合同谈判

1.派出谈判小组

谈判小组一般应由编写建议书的负责人、财务与法律人员、项目组组长等人组成。谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书，证明他有资格代表本单位进行谈判以达成具有法律效力的协议。

2.谈判准备

在谈判前要做好谈判的准备：拟定出谈判大纲，列出咨询单位希望在谈判中需要解决的问题和解决方案;确定谈判小组组长的授权范围;整理好谈判使用的参考资料。

了解从咨询单位的角度应注意的问题。

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（责任编辑：gx）

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