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第三节 社会评价的主要方法

一、社会评价方法概述

(一)社会评价方法类型

项目涉及的社会因素、社会影响和社会风险不可能用统一的指标、量纲和判据进行评价，因此社会评价应根据项目的具体情况采用灵活的评价方法。

1、定性分析和定量分析

社会评价通常采用定量分析与定性分析相结合、指标评价与经验判断相结合的方法，能定量的尽量定量，不能定量则进行定性分析。在评价过程中，也可先定量分析，再通过定性分析进行补充说明。对大量复杂的社会因素进行定量计算显然难度很大。定量分析在社会评价中仅仅是一种辅助方法。

2、初步社会评价和详细社会评价

在项目前期工作阶段，应根据项目研究的深度分别采用初步社会评价和详细社会评价的方法。

(1)初步社会评价。初步社会评价是在预可行性研究阶段进行社会评价常采用的一种简便方法，通过这一方法可大致了解拟建项目所在地区社会环境的基本状况，识别主要影响因素，粗略的预测可能出现的情况及其对项目的影响程度。初步社会评价主要是分析现有资料和现有状况，着眼于负面社会因素的分析判断，一般以定性描述和分析为主。

初步社会评价主要步骤如下：①识别主要社会因素。对影响项目的社会因素进行分类，可按其与项目之间的关系和预期影响程度划分为影响一般、影响较大和影响严重三级。应侧重分析评价那些影响严重的社会因素;②确定利益相关者。对项目所在地区的受益、受损利益群体进行划分，着重对受损利益群体的情况进行分析。按受损程度，划分为受损一般、受损较大、受损严重三级，重点分析受损严重群体的人数、机构，以及他们对项目的态度和可能产生的矛盾;⑧估计接受程度。大体分析当地现有经济社会条件对拟建项目的接受程度，一般分为高、中、低三级。应侧重对接受程度低的因素进行分析，并提出项目与当地社会环境相互适应的措施和建议。

(2)详细社会评价。详细社会评价是在可行性研究阶段广泛应用的一种评价方法。其功能是在初步社会评价的基础上，采用定量与定性分析相结合的方法，结合项目的工程技术方案，进一步研究与项目相关的社会因素和社会影响程度，进行详细论证并预测风险程度，系统地评价社会影响。

详细社会评价主要步骤包括：①识别社会因素并排序。对社会因素按其正面影响与负面影响、持续时间长短、风险度大小、风险变化趋势(减弱或强化)进行分组排序。应着重对那些持续时间长、风险度大、可能激化的负面社会影响进行论证;②识别利益相关者并排序。对利益相关者按其直接受益或者受损、间接受益或者受损、减轻或者补偿受损措施的代价分组。在此基础上详细论证各受益群体与受损群体之间、利益相关者与项目之间的利害关系，以及可能出现的社会矛盾;③论证当地社会环境对项目的适应程度。详细分析项目建设与运营过程中可以从地方获得支持与配合的程度，按好、中、差分组。应着重研究地方利益相关者、当地政府和非政府机构的参与方式及参与意愿，并提出协调矛盾的措施;④比选优化方案。将上述各项分析的结果进行归纳，比选、推荐合理方案。

(二)社会评价所采用的指标

为准确反映项目的社会效果，社会评价指标应把社会性指标(如教育、健康、技能开发、信息透明和社会性别等)和经济性指标(如收入增加、新增就业机会、生产率提高、收入分配等)综合在一起，作为分析项目社会影响及效果的辅助工具。

1、社会评价指标分类

社会评价指标，按照指标值的取得方式及其性质，可分为客观指标和主观指标;按照其衡量的内容和对象不同，可分为核心指标和辅助指标。

(1)客观指标和主观指标

客观指标反映客观社会现象，适用于衡量项目带来的结构变化。例如，客观指标衡量贫困时，使用的是官方贫困线以下的家庭数量、人均净收入或人均粮食生产量等可能从客观上获得的数字。主观指标适用于衡量对个人的影响，即他们的福利现状和期望，以及对各种影响的满意程度。

(2)核心指标和辅助指标

核心指标是指能够直接衡量项目的社会影响，特别是衡量受项目影响人群的收入(收入来源、收入水平、储蓄、信用)和就业状况，社会服务和当地文化状况，以及项目地区的具体目标人群对项目的看法等内容的重要指标。辅助指标是特定行业的，或与特定项目目标或具体情况相关的其他一般性指标。

2、社会评价指标的特征

对于不同的项目，社会评价具体采用的指标可能不同，但所有项目的社会评价指标具有一些共同的特征：

(1)应该是可量化计算的;

(2)所依据的信息资料必须是可以得到的，并且能够获得可靠的信息资料;

(3)指标数据的收集和测算应考虑成本效益因素，必须是经济上可以承受的，收集数据及分析计算这些指标所花费的代价及时间应在已确定的预算中所规定的范围之内;

(4)指标应能用来反映随时间变化的动态趋势，并且是根据特定时间内所收集的数据进行分析测算的;

(5)应有对弱势群体反应灵敏，能显示和衡量与弱势群体社会状况改善有关的评价指标，并且通过这些指标数据易于观察这些变化和趋势;

(6)必须对变化反应灵敏，从而能正确反应现实;

(7)所采用的指标必须是易于为大家所理解并能被使用者所接受的;

(8)指标体系应具有全面性综合性特征，既能反映正面影响，又能反映负面影响。

3、社会评价的指标体系

社会评价应以各项社会政策(如就业政策、分配政策、扶贫政策、社会福利政策和社会保障政策等)为基础，针对国家与地方各项社会发展目标的贡献与影响进行分析评价。其主要评价指标多而繁杂，在选择社会评价指标时，不同行业、不同类型的项目应有所差别。

二、社会分析中利益相关者分析

(一)利益相关者分析

利益相关者是指与项目有利害关系的人、群体或机构。利益相关者分析在社会评价中用于辨认项目利益相关群体，分析他们对项目的实施及实现目标的影响。利益相关者分析一般按照以下四个步骤进行：(1)识别利益相关者;(2)分析利益相关者的利益所在以及项目对他们的利益所产生的影响;(3)分析各利益相关者的重要性和影响力;(4)为重要的利益相关者制定相应的参与方案。

1、识别利益相关者

项目利益相关者一般划分为：①项目受益人;②项目受害人;⑧项目受影响人;④其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。他们可能会对项目产生重大的影响，或者对项目能;否达到预定目标起着十分重要的作用。

2、分析利益相关者的利益构成

在对项目的利益相关者进行识别之后，还需要对他们从项目实施中可能获得的利益以及可能对项目产生的影响进行分析。一般应重点分析以下问题：①利益相关者对项目有什么期望?②项目将为他们带来什么样的益处?③项目是否会对他们产生不利影响?④利益相关者拥有什么资源以及他们是否愿意和能够动员这些资源来支持项目的建设?⑤利益相关者有没有与项目预期目标相冲突的任何利害关系?

在许多情况下，一个项目对相关机构的影响程度可以通过分析二手数据宋获得答案，而对于有些群体和当地的群众则可能需要进行实地调查访谈，才能获到答案。

3、分析利益相关者的影响力

利益相关者按其重要程度分为以下几类：主要利益相关者，是指项目的直接受益者或直接受到损害的人;次要利益相关者，是指与项目的方案规划设计、具体实施等相关的人员或机构，如银行机构、政府部门、非政府组织等等。对其影响力及其重要程度进行分析：①权利和地位的拥有程度;②组织机构的级别;⑧对战略资源的控制力;④其他非正式的影响力;⑤与其他利益相关者的权利关系;⑥对项目取得成功的重要程度。

4、制定参与方案

在已获得利益相关者的相关信息、明晰了不同利益群体之间的关系之后，重点关注主要利益相关者，制定主要利益相关者参与项目方案制定、实施及管理等的方案。

(二)社区基层参与评价

1、社区基层参与评价的活动

社区基层参与评价是调查当地人的期望、态度和偏好的一种方法，是在项目设计和实施阶段对当地社会情况和利益相关者的态度进行调查，识别所存在的社会问题，促进当地社会成员参与项目实施的一种重要手段，也是沟通项目规划者、实施者和利益相关者的一种重要方式。

社区基层参与评价的过程，重点强调以下活动：①通过与当地个人或家庭会面、召开小组讨论会或召开社区会议等方式，就与项目相关的问题展开讨论;②使用各种辅助工具，以便让文化层次较低的社区群众参与到项目中去;③对问题、偏好、财富等进行排序;④采用趋势图表、日常活动表等分析有关社会经济活动的特征及其变动趋势。

2、社区访谈

进行社区基层参与评价的基本方法就是开展各类访谈，可以在一般个人、主要知情者和特定群体之间展开。访谈的提纲或形式应根据所调查问题的不同而有所区别。通过这种方式可以发现他们对一般的或敏感性问题的独特见解，还有可能收集一些一般公众访谈得不到的信息。访谈要想取得成功，必须要让被访者坚信他所提供的信息将会被认真对待，这取决于他对访谈者的熟悉程度和信任情况。

3、问题排序

对问题进行排序有多种方法，经常采用问题卡片的形式对问题进行

（责任编辑：中大编辑）