初级银行

6.以下有关银行业从业人员应当遵守的原则表述不正确的有( )。

A.以高标准职业道德规范行事

B.品行正直

C.恪守诚实信用

D.诚实信用的原则应该是实质意义上的恪守，不过有理由时可以抗辩

7.孔子曰：“信则人任焉。”这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中( )原则的要求相似。

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职

8.以下关于合规风险的说法不正确的是( )。

A.商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C.整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的

D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

9.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的“合规风险”不包括( )。

A.法律制裁的风险

B.监管处罚的风险

C.遭受重大财务损失的风险

D.遭受破产的风险

10.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力是( )准则。

A.守法合规

B.专业胜任

C.勤勉尽职

D.诚实信用

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（责任编辑：何以笙箫默）

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