初级银行

6.银监会规定商业银行内部控制应贯彻(  )原则。

A.全面性

B.审慎性

C.有效性

D.独立性

E.长远性

正确答案:  ABCD

7.巴塞尔委员会《核心原则评价方法》指出内控制度涉及银行的(  )。

A.组织结构

B.会计政策和程序

C.制衡机制

D.资产和投资的保全

E.管理机构

正确答案:  ABCD

8.巴塞尔委员会《银行组织内部控制体系框架》提出内部控制的组成要素除了风险识别与评估，还包括(  )。

A.管理层监察与控制文化

B.控制活动与岗位分离

C.信息与沟通

D.监控活动与偏差纠正

E.业务培训与定期考核

正确答案:  ABCD

9.银行风险管理流程包括的环节有(  )。

A.风险识别

B.风险计量

C.风险监测

D.风险控制

E.风险评估

正确答案:  ABCD

10.巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为八大类，其中包括(  )。

A.系统风险

B.信用风险

C.操作风险

D.战略风险

E.声誉风险

正确答案:  BCDE

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