初级银行

二、多项选择题

1．商业银行个人理财业务人员操守基本准则包含的内容包括____ABCD___等方面。

A．专业称职

B．谨慎客观

C．保守秘密

D．公正公平

2．商业银行个人理财业务人员从其岗位范围看，大致包括____ACD___。

A．为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

B．办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员

C．销售理财计划或投资性产品的业务人员

D．其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

3．商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求包括____ABCD___。

A．对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和 认识

B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

D．具备相应的学历水平、工作经验和相关监管部门要求的行业资格

4．下列关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有____ABC___。

A．应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动

B．在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥客户理财顾问的作用

C．在理财顾问服务中，客户的投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响

D．在理财顾问服务中，商业银行不为客户提供投资建议，主要是解答业务的办理方法

5．商业银行个人理财业务人员操守基本准则包含的内容包括____ABCD___等方面。

A．正直诚信

B．勤勉尽责

C．遵纪守法

D．廉洁自律

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（责任编辑：zyc）

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