初级银行

36.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的义务。交割仓库时不当行为有（ABCD）。

A.出具虚假仓单

B.违反规则，限制交割商品入库、出库

C.泄露与期货有关的商业机密

D.违反国家规定参与期货交易

E.期货交易所不限制实物交割总量

37.商业银行销售不需要审批的理财产品前10天，应将（BCE）相关资料报送银监会。

A.理财产品拟销售的客户群，及相关分析说明

B.理财产品拟销售的规模

C.理财产品拟销售的资金成本与收益测算，及相关计算说明

D.拟销售理财产品的对外介绍材料

E.拟销售产品的宣传材料

38. 商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有（ABCD）等。

A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据

B.当期推出的理财产品简介，理财产品的相关合同、内部法律审查意见、管理模式、销售预测及当期销售和投资情况

C.相关风险监测与控制情况

D.当期理财计划的收益分配和终止情况

E.涉及法律诉讼情况

39. 根据规定，商业银行应具备（ABCDE）条件，才可开展需要批准的个人理财业务。

A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级人员、从业人员

C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D.信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件

E.银监会规定的其他审慎性条件

40.个人理财产品的风险管理内容包括（ABCDE）。

A.商业银行个人理财产品的基本要求

B.商业银行投资研发新理财产品的管理

C.商业银行销售原有理财产品的管理

D.代理销售其他金融机构的理财产品的管理

E.风险提示

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