初级银行

1.银监会新修订的案件防控工作考核办法对银行业各金融机构采取“三挂钩”的方式考评，“三挂钩”是指(　　)。

A.与资本监管挂钩

B.与行业标准挂钩

C.与市场准入挂钩

D.与日常监管挂钩

E.与客户反馈挂钩

2.关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是(　　)。

A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线

B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理

C.内部审计作为事后控制为第三道防线

D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线

E.以上都正确

3.银行业从业人员的下列行为中，违反“公平竞争”原则的有(　　)。

A.超出人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款

B.与一些商铺协商，安装具有排他性的POS机

C.向客户转发网上有关竞争对手的负面消息

D.以免费方式向客户提供国际市场的公开信息

E.以上均违反了“公平竞争”原则

1.【答案】ACD

2.【答案】ABC

3.【答案】ABC

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