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初级银行资格考试:内部控制政策试题

发表时间:2017/10/19 14:16:47 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1.合规文化的实现需要(  )。

A.树立“合规从高层做起”的理念

B.树立“主动合规”理念

C.树立“合规人人有责”的理念

D.树立“合规创造价值”的理念

E.树立“有效互动”的理念

2.在商业银行内部控制中董事会应负责的工作有(  )。

A.保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

B.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

C.负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

D.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

E.以上都正确

3.金融机构反洗钱工作主要包括(  )。

A.建立健全反洗钱内控制度

B.客户身份识别工作

C.报告大额交易和可疑交易

D.建立监督机构

E.定期检查制度

1.【答案】ABCDE

2.【答案】AD

3.【答案】ABC

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