1.合规文化的实现需要( )。
A.树立“合规从高层做起”的理念
B.树立“主动合规”理念
C.树立“合规人人有责”的理念
D.树立“合规创造价值”的理念
E.树立“有效互动”的理念
2.在商业银行内部控制中董事会应负责的工作有( )。
A.保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
C.负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
E.以上都正确
3.金融机构反洗钱工作主要包括( )。
A.建立健全反洗钱内控制度
B.客户身份识别工作
C.报告大额交易和可疑交易
D.建立监督机构
E.定期检查制度
1.【答案】ABCDE
2.【答案】AD
3.【答案】ABC
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