一、证券的概念和种类
（一）概念及特征
证券法所指的证券是资本证券；
特征：
1、投资凭证
2、权益凭证
3、可转让的权利凭证
（二）证券的种类
1、股票：按照投资主体不同，分国家股、法人股、内部职工股和社会公众个人股
2、债券：企业、公司债券，金融债券，以及政府债券
3、基金券：掌握概念以及特点
另外，还得掌握认股权证。
二、证券法的概念、适用范围及基本原则
（一）证券法的概念及其适用范围
例题：
我国证券法的适用范围有：（ ）
A．在中华人民共和国境内，股票的发行和交易
B．在中华人民共和国境内，公司债券的发行和交易
C．政府债券、证券投资基金份额的上市交易
D．证券衍生品种发行、交易
答案：ABCD
（二）证券法的基本原则
1、公开、公平、公正的三公原则
2、自愿有偿、诚实信用的原则
3、合法原则
4、分业经营、分业管理的原则
5、保护投资者合法权益的原则
6、国家集中统一监管与行业自律相结合的原则
三、我国证券市场的发展与证券立法

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