1. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的月份比例每增加或减少()，应当进行报告和公告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

2. 通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

3. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%，但未达到()的，应当编制简式权益变动报告书。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

4. 某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要约股份为4000万股，其中B股东预受要约股份为100万股。收购期限届满，该投资者应收购B股东的股份数额是()。

A. 30万股

B.50万股

C.75万股

D.100万股

5. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 ()内不得转让。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.24个月

6. 关于上市公司收购，下列说法不符合《证券法》规定的有()。

A.以要约方式收购的，其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5%

B.采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约

C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告

D.收购期限届满，被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购

7. 关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是()。

A.证券公司可以为股东提供担保

B.证券公司的自营业务可以他人名义进行

C.证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行

D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺

8. 下列不属于拍卖的特征的是()。

A.拍卖是一种竞争买卖活动

B.拍卖人选择出价最高者

C.拍卖是一种现货买卖

D.拍卖是一种期货买卖

9. 我国拍卖法规定的拍卖人是指()。

A.拍卖公司

B.拍卖师

C.拍卖商品的所有人

D.拍卖公司的工作人员

10. 拍卖是以()形式进行的买卖。

A.明码标价

B.公开竞价

C.协商议价

D.按质论价

（责任编辑：ldx）

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