一、投资基金概述
（一）投资基金的发展
掌握投资基金的概念
（二）投资基金的特点和分类
1、特点：四个
2、分类：不同的标准有不同的分类
分别掌握契约型投资基金和公司型投资基金、开放式基金和封闭式基金
二、基金财产
主要掌握基金财产的独立性表现
例题：
基金财产的独立性主要表现在以下哪些方面：（　）
A．基金管理人、基金托管人因依法解散、撤销或宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
B．基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
C．不同基金财产的债权债务不得相互抵销
D．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
答案：ABCD
三、基金管理人
（一）基金管理公司的设立
掌握以下几点：
1、  基金管理公司的设立条件，以及主要股东以及主要股东以外的股东各自
的条件
2、基金管理公司设立的申请和审批
这里应重点掌握证监会受理批准的期限为基金管理公司设立申请之日起6个月；
哪些重大事项应报证监会批准
例题：
基金管理公司变更下列哪些事项时必须报中国证监会批准（   ）
A．设立分支机构
B．变更股东、注册资本或股东出资比例
C．变更名称、住所
D．修改公司章程
答案：ABCD
（二）基金管理人的职责
（三）基金管理人的禁止性行为
主要掌握基金管理人不得从事哪些行为
（四）基金管理资格的取消
（五）基金管理人职责的终止
应掌握哪些情形出现时，其职责应终止
四、基金托管人
（一）担任基金托管人的条件
重点掌握托管人的条件
例题：
商业银行担任基金托管人时，必须经（   ）核准，依法取得基金托管资格。
A．中国证监会的核准
B．中国银监会的核准
C．中国证监会和中国银监会的核准
D．国务院其他监督机构的核准
答案：C
（二）基金托管人的资格
（三）基金托管资格的取消
出现哪些情形，取消托管资格以及终止资格
五、基金的募集
（一）基金募集申请
1、基金募集申请的条件
2、程序
（二）基金合同：
应当包括哪些内容
（三）基金招募说明书
（四）基金设立的审查
（五）基金募集
掌握募集期限
例题：
基金募集期间的哪些费用不得从基金财产中支出：（   ）
A．信息披露费               B．会计师费
C．律师费                   D．认购费
答案：ABC
六、基金份额的交易
必须掌握基金份额上市交易的条件
例题：
基金份额上市交易必须符合哪些条件：（   ）
A．基金募集符合《证券投资基金法》
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
答案：ABCD
七、基金份额的申购和赎回
掌握基金管理人在支付赎回款项时的例外情形
八、基金的运作
基金财产应当用于哪些投资；
基金财产不得用于哪些投资
例题：
基金财产不得进行哪些投资：（    ）
A．承销证券
B．向他人贷款或提供担保
C．从事承担无限责任的投资
D．从事内幕交易、操纵证券交易价格
答案：ABCD
九、基金信息的披露
（一）基金信息披露的一般规定
应掌握公开披露的基金信息包括哪些，以及公开披露基金信息不得从事哪些行为；
（二）基金募集信息的披露
（三）基金运作信息披露
（四）基金临时信息披露
掌握所谓的重大事件
十、基金合同的变更、终止和基金财产清算
十一、基金份额持有人权利及其行使
（一）基金份额持有人的权利
（二）基金份额持有人大会
1、大会审议事项
2、大会的召集
3、大会的表决方式
例题：
下列事项中，哪些必须经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过（   ）。
A．转换基金运作方式
B．更换基金管理人
C．更换基金托管人
D．提前终止基金合同
答案：ABCD
 

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