知识点：证券发行制度概述

(一)证券发行

按是否需要承销机构，分为直接发行和间接发行;

按发行时间可以分为初次发行和再次发行。

(二)发行方式及要求

1.公开发行

(1)向不特定对象发行证券;

(2)向特定对象发行证券累计超过200人;

(3)法律、行政法律规定的其他发行行为。

2.非公开发行

向特定对象发行证券累计不超过200人。

3.要求

公开发行：符合规定条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准，未经核准，不得公开发行证券。

非公开发行：不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

(三)证券发行上市保荐制度

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

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