投资建设项目管理师

?(    )方式是财政部根据需求情况，向社会养老保险基金、失业保险基金和金融机构等特定机构发行的国债，主要适用于国家重点建设债券，财政债券和特种国债等规模有限、数量较少的国债发行。

A、公开招标

B、邀请招标

C、承购包销

D、行政分配

答案：D

?(    )与股票交易过程基本一致，是最基本的国债交易形式。

A、国债余额交易

B、国债现货交易

C、国债发行总额交易

D、国债期货交易

答案：B

?我国企业债券的发行主体是(    )。

A、银行

B、国家

C、非金融企业

D、金融企业

答案：C

?目前一般企业债券发行的核准部门为(    )。

A、中国证券监督管理委员会

B、国务院

C、中国人民银行

D、国家发展和改革委员会

答案：D

?可转换债券发行的核准部门为(    )。

A、中国证券监督管理委员会

B、国务院

C、中国人民银行

D、国家发展和改革委员会

答案：A

?目前，我国企业债券的交易场所为(    )证券交易所。

A、北京

B、南京

C、广州

D、上海和深圳

答案：A

?企业申请其所发行的企业债券上市交易的，应当报经(    )核准。

A、国家发展和改革委员会

B、中国证券监督管理委员会

C、国务院

D、中国人民银行

答案：B

?(    )是指发起没立基金，采取必要的行为和措施，并完成发起设立基金法定程序的机构。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金销售人

答案：D

?基金销售代理人一般由(    )担任。

A、证券公司

B、商业银行

C、其他金融中介机构

D、以上均正确

答案：A

?(    )，也就是基金投资人，指基金单位或受益凭证的持有人，它是基金资产的最终所有人。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金份额持有人

答案：C

?投资基金的发行也叫基金的募集，是基金管理人依照《证券投资基金法》向基金投资人发售基金份额，募集基金的行为。基金募集申请经(    )核准后，方可发售基金份额。

A、中国证券监督管理委员会

B、国务院证券监督管理机构

C、国务院

D、国家发展和改革委员会

答案：B

?下列叙述有误的是(    )。

A、基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

B、基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限

C、基金募集期间募集的资金(投资者的认购款项)应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

D、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得采用资产组合的方式

答案：D

?封闭式基金在募集基金时，必须明确基金份额总额和基金合同期限，封闭式基金的募集金额不低于2亿元人民币、合同期限为(    )年以上。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

?在基金募集期限届满，募集的基金份额总额达到核准规模的(    )以上，且基金份额持有人人数符合同务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

A、80％

B、60％

C、40％

D、20％

答案：A

?封闭式基金的基金份额，由基金管理人申请，(    )核准，可以在证券交易所上市交易。

A、国务院

B、国务院证券监督管理机构

C、中国证券监督管理委员会

D、国家发展和改革委员会

答案：B

?创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的(    )。

A、10％

B、15％

C、20％

D、25％

答案：C

 

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