基金从业资格

1、下列属于基金外包服务的基础业务内容包含()

A、向基金管理人提供客户报告　　B、风险及绩效分析　　C、基金份额登记、估值核算　　D、清算交收

2、全行间市场资金清算查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知()

A、投资者　　B、托管人　　C、管理人　　D、基金监管机构

3、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限字基金清算终止日起不得少于()年。

A、15　　B、20　　C、8　　D、10

4、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目，()对项目资金具有一票否决权。

A、基金托管人　　B、基金管理机构　　C、基金管理人　　D、财务总监

5、()年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。

A、2011　　B、2013　　C、2012　　D、2010

6、基金合同应当约定给投资者不少于()小时的投资冷静期。

A、36　　B、72　　C、48　　D、24

7、内部收益率的缺点是()

A、比较客观　　B、从动态的角度直接放映投资项目的实际收益水平

C、从动态的角度间接放映投资项目的实际收益水平　　D、计算过程复杂

8、()是一个比较好的现金回报率指标。

A、利息倍数　　B、总收益倍数　　C、内部收益率　　D、已分配收益倍数

9、在境内主板上市股本要求中发行前股本总额不少于()万元。

A、2000　　B、3000　　C、1000　　D、1500

10、关于国有股权非上市转让的特殊要求以下说话错误的是()

A、采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式

B、交易股权权属模糊

C、符合法律、行政法规和政策，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置

D、在依法设立的产权交易所机构公开进行

参考答案及解析：

1、【正确答案】C

【试题解析】基金外包服务的内容：(1)基础业务服务：基金份额登记、估值核算等;(2)全方位的个性化的服务：管理人提供清算交收、风险及绩效分析、客户报告等外包增值服务，满足基金管理人全方位的、个性化的需求。

2、【正确答案】C

【试题解析】全行间市场资金清算查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人。

3、【正确答案】D

【试题解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

4、【正确答案】D

【试题解析】基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权。

5、【正确答案】D

【试题解析】2010年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。

6、【正确答案】D

【试题解析】基金合同应当约定给投资者不少于24小时的投资冷静期。

7、【正确答案】D

【试题解析】缺点是计算过程复杂，尤其当经营期大量追加投资时，又有可能导致多个IRR出现，或偏高或偏低。只有内部收益率指标大于等于行业基准收益率或资金成本的投资项目才具有财务可行性。

8、【正确答案】D

【试题解析】DPI指项目的分红和已缴纳资本之间的比例，该指标是一个比较好的现金回报率指标。

9、【正确答案】B

【试题解析】根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，发行股票上市的基本条件境内的主板上市股本要求：发行前股本总额不少于3000万。

10、【正确答案】B

【试题解析】根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的(企业国有产权转让管理暂行办法)，有限责任公司国有股权转让应符合以下要求：

1、采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式

2、交易股权权属模糊

3、在依法设立的产权交易所机构公开进行

4、采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定其他方式

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