基金从业资格

1.基金管理公司应当设立督察长，对(　)负责，经(　)聘任，报证券监督管理机构核准。

A.董事会;经营层

B.理事会;董事会

C.总经理;董事会

D.董事会;董事会

【答案】D

【解析】基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

【考点】内部控制的主要内容

2.QDII基金份额的认购程序不包括(　)。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请

【答案】D

【解析】QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。

【考点】基金的募集与认购

3.下列关于基金职业道德修养的说法错误的是(　)。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

【答案】D

【解析】基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。

【考点】基金职业道德教育与修养

4.基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是(　)。

A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上

B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料

C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

【答案】D

【解析】在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

【考点】基金主要当事人的信息披露义务

5.基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是(　)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.独立董事

D.督察长

【答案】B

【解析】基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。

【考点】基金运作信息披露

6.基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是(　)。

A.有利于投资者获得盈利

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人进行账户管理

【答案】B

【解析】基金信息披露的作用主要表现在四个方面：

①有利于投资者的价值判断;

②有利于防止利益冲突与利益输送;

③有利于提高证券市场的效率;

④能有效防止信息滥用。

【考点】基金信息披露概述

7.封闭式基金份额的发售，由(　)负责办理。

A.投资本人

B.基金管理人

C.基金发售人

D.基金代销机构

【答案】B

【解析】封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

【考点】基金的募集与认购

8.我国基金职业道德的内容不包括(　)。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.利益至上

【答案】D

【解析】我国基金职业道德主要包括以下内容：守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。

【考点】基金职业道德规范

9.传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　)。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

【答案】C

【解析】传统4Ps营销理论是指由于市场需求会受到一些营销因素的影响，企业为获得更多的利润，就需要有效地组合这些营销要素来满足市场的需求。这些要素可以归纳为产品(product)、价格(price)、渠道(place)、促销(promotion)，简称 4Ps。

【考点】基金销售机构的销售理论、方式与策略

10.下列属于基金托管人职责的是(　)。

A.编制中期和年度基金报告

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

D.安全保管基金财产

【答案】D

【解析】A、B、C三项都是基金管理人的职责。D是担任基金托管人的条件。

【考点】对基金机构的监管

11.(　)是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A.单一国家型股票基金

B.区域型股票基金

C.国际股票基金

D.国内股票基金

【答案】C

【解析】国外股票基金又可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型：

①单一国家型股票基金以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。

②区域型股票基金以某一区域内的国家组成的区域股票市场为投资对象，以期分享该区域股票投资的较高收益，但会面临较高的区域投资风险。

③国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

【考点】股票基金

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（责任编辑：中大编辑）

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