基金从业资格

对非公开募集基金募集行为的监管

(一)对非公开募集基金募集对象的限制

1.依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

2.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

①净资产不低于1000万元的单位;

②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险

产品、期货权益等。

3.下列投资者视为合格投资者：

①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

④中国证监会规定的其他投资者。

(二)对非公开募集基金推介方式的限制

非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。

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（责任编辑：中大编辑）

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