基金从业资格

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31.基金的起源：英国

1968年英国成立的”海外及殖民地政府信托基金”，这是公认的设立最早的的基金.

1921年4月，美国设立了第一家基金组织-“美国国际证券信托基金”

1924年3月2

31.基金的起源：英国

1968年英国成立的”海外及殖民地政府信托基金”，这是公认的设立最早的的基金.

1921年4月，美国设立了第一家基金组织-“美国国际证券信托基金”

1924年3月21日，”马萨诸塞投资信托基金”设立，这是世界上第一个公司型开放式基金.

1990年底，中国的第一家证券交易所-上海证券交易所成立.

1991年，国内第一家基金公司成立，------珠信基金成立，发地规模达6930万元

2001年9月，第一只开放式股票型基金华安创新基金设立，

2003年10月，《证券投资基金法》颁布，并于2004年6月1日实施。

2004年10月，第一只LOF(上市开放式基金)推出，南方积极配置基金设立

32.我国基金业在金融体系中的地位和作用：

1.基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式

2.基金业的发展有力地推动了资本市场的制度改革

3.基金业的发展促进了金融体系改革的深化

4基金业的发展促进了社会保障体系的改革

第三章

33.第三基金的分类：重点看书上的比较细

34.什么是ETF，LOF?

ETF交易型开放式指数基金：又称为“交易所交易基金“，是一种在交易所上市交易的，基金份额可变的一种开放式基金。产于

加拿大，但发展与成熟主要是在美国

LOF上市开放式基金：是一种既可以在场外市场进行基金份额申购，赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

LOF和ETF都具备开放式基金场外申购，赎回和场内交易的特点

35.两者的不同点：1.申购，赎回的标的不同2.场所不同3.限制不同4.投资策略不同

5.在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供1个基金净值报价，而LOF的净值报价频率比ETF低。

35.股票型基金的分析指标：

1.反映基金经营业绩的指标。包括1.基金分红2.已实现收益3.净值增长率。是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。

2.股票型基金风险评价指标。可以参考的指标有1.净值增长率标准差2.持股集中度3.行业投资集中度。

3.反映基金运作成本的指标。基金管理费率每年在1.5%左右，托管费率每年在0/25%左右

4.反映基金操作策略的指标。基金周转率=(基金股票交易金额×1/2)/基金平均持有股票市值

36.债券型基金与债券的不同：

1.债券型基金收益的稳定性不如债券

2.债券型基金没有确定的到期日

3.投资风险不同

37.债券型基金的类型：1.是否可以直接在二级市场买卖股票，可分为纯债券型基金，偏债型基金。纯债券型基金不直接在二级市场买卖股票。偏债型可以但不能超过资产净值20%

38.债券型基金的投资风险：1.利率风险2.信用风险3.提前赎回风险4.通货膨胀风险

5.证券市场相关风险

39.债券型基金的分析指标有：1.净值增长率2.标准差3.费用率，均为常用分析指标

40.什么是久期?指债券的每次息票或者本金支付时间的加权平均期限

1.它综合考虑了到期时间，息票，付息周期以及市场利率对债券价格的影响

2.可以反映利率的变动对债券价格变动的影响，可以较好地衡量债券利率风险。

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