2019基金从业资格考试私募股权投资练习及答案
第 1 题
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为( ) 履行登记手续。
A、基金管理人B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金注册登记机构
【正确答案】:A
第 2 题
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管 理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场进入措施。
A、一B、二C、三D、四
【正确答案】:C
基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求: 未被中国证监会采取市场进入措施。
第 3 题
私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。
A、投资收益B、投资本金
C、投资收益和本金D、投资者利益
【正确答案】:B
第 4 题
以下属于管理人内部控制原则的是( )。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.成本效益原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】:D
第 5 题
内部收益率的缺点是( )。
A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平 B、计算过程复杂
C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平D、比较客观
【正确答案】:B
第 6 题
( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、美国创业投资协会(NVCA) B、美国小企业管理局(SBA)
C、“小企业投资公司计划”(SBIC) D、美国研究与发展公司(ARD)
【正确答案】:D
1946年成立 美国研究与发展公司 被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资
第 7 题
根据《合伙企业法》的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备下列条件( )
Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律法规另有规定的除外,有限合伙企业至少应 当有一个普通合伙人
Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的 出资
Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不 得以劳务出资,在股权投资基金领域,普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)
Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】:D
【试根题据解《析合】:伙企业法》的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备下列条件:有限合伙企业有2一个普通50合伙人;有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;
用普权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资,在股权投资基金领域,
第 8 题
下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。
Ⅰ.国有独资公司
Ⅱ.国有企业
Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位
Ⅳ.社会团体
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】:D
【试依题据解《析合】:伙企业法》第三条:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单
第 9 题
( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A、2012年8月B、2013年8月 C、2014年8月D、2015年8月
【正确答案】:C
第10 题
项目在境内申报上市流程( )。
Ⅰ、成立股份公司
Ⅱ、上市前辅导
Ⅲ、上市申报和核准
Ⅳ、促销和发行、股票上市及后续
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】:D
第 11 题
( )年后,中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金开始崛起。
A、2007 B、2008 C、2009 D、2010
【正确答案】:B
第 12 题
缴款安排在基金规定的( )投资期内,基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。
A、1-3年
B、7-9年C、
5-7年
D、3-5年
【正确答案】:D
第 13 题
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准 和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。
A、个人投资喜好B、风险了解状况
C、对市场了解状况D、风险承担能力
【正确答案】:D
【解析】:
金介风与险其评风级险标识准别和能方力法和。风募险集承机担构能应力当相根匹据配私的募私基募金基的金风。险类型和评级结果,向投资者推
第 14 题
股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件( )。
Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间 可以从有限责任公司成立之日起计算。
Ⅱ、业务明确,具有持续经营能力。
Ⅲ、公司治理机制健全,合法规范经营。
Ⅳ、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】:C
第 15 题
以下关于合伙企业的税务,说法错误的是( )。
A、根据《合伙企业法》等相关规定,合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则
B、合伙企业合伙人是自然人的,缴纳个人所得税,合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税
C、如果有限合伙人为自然人,两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用5%~35%的超额累进税率,计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司,两类收入均作为企业所得税应税收入,计缴企业所 得税。
D、合伙型基金的投资者作为有限合伙人,收入主要为两类:股息红利和股权转让所得
【正确答案】:A
【解析】:
原企则业,所合得伙税企。业合合伙伙型人基是金自的然投人资的者,作缴为纳有个限人合所伙得人税,;收合入伙主人要是为法两人类和:其股他息组红织利的和,股缴权纳转为企5业%所~3得5%税的应超税额收累入进,税计率缴,企计业缴所个得人税所。得税。如果有限合伙人为公司,两类收入均作
第 16 题
( )基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对加强信息报送作出要求。
A、2016年5月1日 B、2016年2月5日 C、2016年8月1日 D、2013年6月1日
【正确答案】:B
第 17 题
股权投资基金在审查企业的商业计划书之后,经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围,将要求到企 业现场实地走访,调研企业现实生产经营与( ),即现场初审。
A、管理团队人员情况B、运转状况
C、盈利情况D、企业制度
【正确答案】:
第 18 题
私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金经理 D、基金公司
【正确答案】:A
第 19 题
基金财务会计报表包括( ) Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.利润表
Ⅲ.净值变动表Ⅳ.资本利得表
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】:B
【解析】:
基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。
第 20 题
( )与( )均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同。
A、公司型基金与契约型基金
B、契约型基金与合伙型基金
C、公司型基金与合伙型基金
D、契约型基金与有限合伙基金
【正确答案】:C
【解析】:金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同。
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