基金从业资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。

中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。私募备案登记后提交协会审核，有以下原因不予通过，需修改调整后重新提交。

一、现场沟通

1.请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通，具体地址为：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。

二、经营范围与专业化经营

2.从专业化经营和防范利益冲突角度出发，建议贵机构的经营范围应该突出主营业务“私募基金管理”，不包含以下业务类型：1、按照问答七兼营与私募基金可能冲突的相关业务;2、兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务;3、兼营其他非金融相关业务。

3.法律意见书不仅需核实机构工商登记的经营范围，也应通过现场走访和网络搜索等途径核实其实际开展的经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

4.法律意见书未说明申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。

5.请说明私募基金管理人是否符合专业化经营原则，是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务。

6.贵机构申请的业务类型与经营范围冲突，建议整改。

7.请说明私募基金管理人符合专业化经营原则。

8.请详述专业化经营的尽调过程和判断依据。

9.请说明贵机构如何正常展开股权类基金的运营，如何保证在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等相关人员、技术支持及如何保证私募业务专业化经营。

10.贵机构成立时间较早，请详尽说明之前业务开展情况。

11.请说明申请机构今后主要业务定位及业务方向，以及为开展业务的项目储备情况。

12.贵公司经营范围不符合专业化经营的原则，请完成工商变更后修改系统及法律意见书相关内容。

13.贵公司经营范围【企业管理服务】不符合专业化经营的原则，请做工商变更。

14.请申请机构详述下一步展业规划，并提供相应的说明，包括产品设计，产品架构，产品内容，投资方向，拟投资人群等详细信息。

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（责任编辑：中大编辑）

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