基金从业资格

1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：D

2、下列属于基金信息披露的规范性文件的是()。Ⅰ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅱ.《基金净值表现的编制与披露》Ⅲ.《货币市场基金信息披露特别规定》Ⅳ.《上市交易公告书的内容与格式》

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

3、下列关于基金的说法，错误的是()。Ⅰ.封闭式基金没有规模限制Ⅱ.开放式基金规模固定Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

4、下列关于证券发行的描述中，正确的是()。Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易资金交收账户 A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅲ

答案：D

6、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B

7、属于基金巨额赎回的有()。Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

8、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ停业;Ⅱ解散;Ⅲ撤销;Ⅳ破产

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

9、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ公司的董事甲某;Ⅱ持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某;ⅢA公司的实际控制人丙某;Ⅳ为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ信用交易资金交收账户;Ⅱ融券专用证券账户;Ⅲ客户信用交易担保证券账户;Ⅳ信用交易证券交收账户

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C

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