基金从业资格

1.并购包括( )两种方式。

Ⅰ.兼并Ⅱ.收购Ⅲ.回购

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：并购包括兼并和收购两种方式。

2.信息披露义务人，指( )，以及法律、行政法规、中国证券监管管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

A. 私募基金管理人、私募基金托管人

B. 私募基金管理人

C. 私募基金托管人

D. 基金销售机构

解析：信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织，故选项 A 正确。

3.以下关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，正确的有( )。Ⅰ.合伙型基金不超过 50 人Ⅱ.契约型基金不超过 200 人Ⅲ.有限公司不超过 50 人Ⅳ.股份公司不超过 200 人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：①公司型基金：有限公司不超过 50 人、股份公司不超过 200 人;②合伙型基金：不超过 50 人;③契约型基金：不超过 200 人。

4.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是( )。

A. 企业法人

B. 机关法人

C. 社会团体法人

D. 事业单位法人解析：中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，故选项 C 正确。

5.以下关于股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出的说法，正确的是( )。Ⅰ.公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记Ⅱ.合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记Ⅲ.契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记Ⅳ.公募基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：公司型、合伙型、契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记，故选项 B 正确。

6.募集机构在一年之内 2 次被采取( )等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警告Ⅲ.要求限期改正Ⅳ.严重处罚

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：募集机构在 1 年之内 2 次被采取谈话提醒、书面警告、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在 2 年之内 2 次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

7.股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。

A. 基金增值

B. 资本增值

C. 资金增值

D. 资本价值

解析：股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程，故选项 B 正确。

8.在( )内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。

A. 募集期

B. 管理退出期

C. 投资期

D. 滚动投资期

解析：在管理退出期内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作，故选项 B 正确。

9.不动产基金，是指主要投资于( )的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。

A. 土地

B. 建筑物等土地定着物

C. 以上都不是

D. 土地以及建筑物等土地定着物

解析：不动产基金，是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也叫作房地产投资基金，故选项 D 正确。

10.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。

A. 基金托管人

B. 经理人

C. 基金运作人

D. 基金管理人

解析：从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人，故选项 D 正确。

11.早期的股权投资基金主要以( )形式存在。

A. 货币型基金

B. 单位信托基金

C. 创业投资基金

D. 债券型基金

解析：早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在，故选项 C 正确。

12.( )的基金份额的持有方式是成为公司的股东。

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 合伙型基金

D. 信托型基金

解析：公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，故选项 A 正确。

13.作为( )的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。

A. 股东

B. 有限合伙人

C. 普通合伙人

D. 委托人

解析：作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响，故选项 A 正确。

14.( )通过购买基金份额，享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

A. 基金管理人;基金投资者;基金托管人

B. 基金托管人;基金投资者;基金管理人

C. 基金投资者;基金管理人;基金托管人

D. 基金投资者;基金托管人;基金管理人

解析：基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来，故选项 C 正确。

15.( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

A. 外币股权投资基金

B. 人民币股权投资基金

C. 股权投资基金

D. 契约型基金

解析：股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

16.虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( )。

A. 社会保障

B. 服务行业

C. 创业投资

D. 地产开发

解析：虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往也兼做创业投资，故选项 C 正确。

17.下列属于基金管理人权利的是( )。Ⅰ.按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产Ⅱ.根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止Ⅲ.按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利

Ⅳ.私募基金管理人为保护投资者权益可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则(包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等)进行调整

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十一条根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关规定订明私募基金管理人的权利包括但不限于：①按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产;②按照基金合同约定，及时、足额获得私募基金管理人管理费用及业绩报酬(如有);③按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利;④根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止;⑤私募基金管理人为保护投资者权益可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则(包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等)进行调整;⑥法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利。

18.普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担( )连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其( )为限对合伙企业债务承担责任。

A. 有限;认缴的出资额

B. 有限;自身资产

C. 无限;认缴的出资额

D. 无限;自身资产

解析：普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担无限连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,故选项 C 正确。

19.外币股权投资基金无法在( )以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在( )。

A. 境外;国内

B. 国内;国内

C. 境外;境外

D. 国内;境外

解析：外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外，故选项 D 正确。

20.尽职调查报告至少包括( )。Ⅰ.业务尽调Ⅱ.人事尽调Ⅲ.法律尽调Ⅳ.财务尽调

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：尽职调查报告至少包括业务尽调、财务尽调和法律尽调的内容，故选项 B 正确。

21.公司型基金合同的组织形式相关内容主要包括( )。Ⅰ.终止、解散及清算Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.财务会计制度Ⅳ.股东出资

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：公司型基金的组织形式相关内容主要包括：基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。

22.公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定，但( )。

A. 限制较多

B. 限制相对较少

C. 限制严格

D. 没有限制

解析：公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定，但限制相对较少，故选项 B 正确。

23.2014 年 8 月，中国证监会发布( )，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。

A. 《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》

B. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

D. 《创业投资企业管理暂行办法》

解析：2014 年 8 月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。

24.公司型基金的股权转让通常对基金( )。

A. 有直接影响

B. 没有直接影响

C. 有较大影响

D. 影响较小

解析：公司型基会的股权转让通常不对基金带来直接的影响，故选项 B 正确。

25.对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，监控指标侧重于( )。

A. 新市场进入

B. 网点建设

C. 销售额增长

D. 净利润

解析：对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，监控指标重于业绩指标，如净利润，故选项 D 正确。

26.《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内( )次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A. 2

B. 1

C. 3

D. 4

解析：《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在 1 年之内 2 次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

27.基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在( )等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

Ⅰ.基金募集Ⅱ.上市交易Ⅲ.投资运作Ⅳ.资金退出

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

28.在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演( )，让股权投资基金来管理这项投资。

A. 主动角色

B. 被动角色

C. 管理者角色

D. 旁观者角色

解析：在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资，故选项 B 正确。

29.中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构( )。

A. 等同于私募基金登记

B. 施行差异化管理

C. 与私募基金区分登记

D. 不予登记

解析：为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构将不予登记，故选项 D 正确。

30.《基金业务外包服务指引》规定了( )应依法承担的责任不因外包而免除。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金销售机构

D. 投资者

解析：《基金业务外包服务指引》规定了基金管理人应该依法承担的责任，不因外包而免除，故选项 A 正确。

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