基金从业资格

《基金法律法规、职业道德与业务规范》第四章证券投资基金的监管分值占比在12%左右。本章节应重点掌握：中国证监会、行业自律组织对基金行业的监管;对基金管理人、托管人、服务机构、募集活动、运作过程的监管等。

第一节 基金监管概述

考点一：基金监管的特征

考点二：基金监管体系

考点三：基金监管目标

考点四：基金监管的基本原则

第二节 基金监管机构和自律组织

考点一：政府基金监管机构-中国证监会

考点二：基金行业自律组织=中国基金业协会

考点三：证券市场的资料管理者-证券交易所

第三节 对基金机构的监管

考点一：对基金管理人的监管

考点二：对基金托管人的监管

考点三：对基金服务机构的监管

第四节 对公开募集基金的监管

考点一：对基金公开募集的监管

考点二：对基金宣传推介材料的监管

考点三：基金的投资范围

考点四：对公开募集基金信息披露的监管

考点五：基金份额持有人的权利

第五节 对非公开募集基金的监管

考点一：非公开募集基金的概念

考点二：对非公开募集基金募集对象的限制

考点三：非公开募集基金的投资运作行为规范

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