基金从业资格

1基金投资跟踪与评价的核心是()。

A对基金销售业务以及人际关系的维护

B基金投资效益及客户评价的稳步提高

C对基金销售业绩及工作人员素质的提高

D对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流

解析：正确答案”A“基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

2基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

A董事会

B中国证监会

C基金业协会

D证券业协会

解析：正确答案”B“经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。

3经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

A董事会

B监事会

C中国证监会及相关派出机构

D股东大会

解析：正确答案”C“经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

4基金管理人设监事会，监事会向()负责。

A董事会 B管理层

C董事长 D股东会

解析：正确答案”D“基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

5关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是()。

A等于基金份额面值加当日收益

B随机变动

C保持不变

D随基金收益率变化而变动

解析：正确答案”C“货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。

6如果P/B比率(股票价格与每股票面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率()。

A大于1 B大于10

C较低 D较高

解析：正确答案”C“根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常指的是收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率(P/B)通常较低。成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率(P/B)通常较高。

7基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

A从合同生效之日起计算的业绩

B自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C当年上半年的业绩

D最近10个完整会计年度的业绩

解析：正确答案”D“基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

8对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，()的投资模式。

A承担低风险、追求低收益

B承担低风险、追求高收益

C承担高风险、追求低收益

D承担高风险、追求高收益

解析：正确答案”D“对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式。

9()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A成本效益原则

B有效性原则

C独立性原则

D相互制约原则

解析：正确答案”A“

10下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是()。

A查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

B参与分配清算后的剩余基金财产

C依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D按照规定要求召开基金份额持有人大会

解析：正确答案”A“基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

11货币市场工具通常指到期日()的短期金融工具。

A不超过1年 B2年以内

C不足6个月 D不足3年

解析：正确答案”A“货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于货币市场工具到期日非常短，因此也称为现金投资工具。

12基金监管工作的首要目标是()。

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C降低系统风险

D推动基金业的发展

解析：正确答案”A“基金监管的首要目标是保护投资者利益。

13从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是()。

A保护基金行业的整体利益

B建立基金行业教育培训体系

C开展基金业宣传活动，树立行业形象

D对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

解析：正确答案”A“基金行业自律管理的方式主要是：①制定行业自律规则与业务标准，加强会员管理，大力开展基金业务宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识;②建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质;③加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。

14保本基金的()是到期时投资者可获得的本金保障比率。

A安全垫

B安全边界

C保本比例

D安全比例

解析：正确答案”C“保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。常见的保本比例介于80%-100%之间。

15投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。

AT+O BT+1 CT+2 DT+3

解析：正确答案”B

16根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益，投资人在()日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

AT+3,T+7 BT+2,T+3

CT+1，T+2 DT，T+1

解析：正确答案”C“一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+I日为投资者办理增加权益的登记手续;投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

17ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

AT+1日 BT-1日

CT日 DT+2日

解析：正确答案”A“T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

18T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

AT BT+1 CT+2 DT+3

解析：正确答案”B“T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

19在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。

AQDⅡ基金 BETF基金

CETF联接基金 DLOF基金

解析：正确答案”A“QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

20根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司()家。

A65 B78 C96 D101

解析：正确答案”C“根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家。

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