基金从业资格

单选题(每个题目有且只有一个正确答案,多选或不选即为错答!)

1.以下关于合伙型基金的说法正确的是(　)。

A.基金的投资者以普通合伙人的身份存在

B.普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任

C.有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

D.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出

2. 基金管理人可委托外包机构的业务包括()。

Ⅰ. 基金销售业务

Ⅱ. 基金份额(权益)登记

Ⅲ. 基金估值核算

Ⅳ.基金募集

A.I、Ⅱ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.II、Ⅲ、IV

3.股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程为(　)。

A.成立股份公司→上市前辅导→上市申报和核准→促销和发行→股票上市及后续

B.上市前辅导→成立股份公司→上市申报和核准→促销和发行→股票上市及后续

C.上市前辅导→上市申报和核准→成立股份公司→促销和发行→股票上市及后续

D.上市申报和核准→成立股份公司→上市前辅导→促销和发行→股票上市及后续

4.法律尽职调查的主要内容不包括()。

A.保证目标企业没有法律风险

B.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

C.确认目标企业的合法成立和有效存续

D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

5.关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是()

A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源

B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行

C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任

D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构

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