基金从业资格

1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为(　　)内。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

答案：C

2、封闭式基金募集不成功，(　　)必须承担基金募集费用。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金经管人

答案：D

3、某投资者欲通过基金经管人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为(　　)元。

A.10000

B.10100

C.10050

D.9950

答案：B

4、投资者赎回申请成功后,基金经管人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

A.3

B.5

C.7

D.9

答案：C

5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(　　)。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：B

6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

A.禁止现金替代

B.可以现金替代

C.必须现金替代

D.可能现金替代

答案：C

7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(　　)日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自(　　)日起有权赎回该部分基金。

A.T+0，T+1

B.T+0，T+2

C.T+1，T+1

D.T+1，T+2

答案：D

8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为(　　)元。

A.100

B.1000

C.500

D.10000

答案：B

9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督经管机构应当自受理封闭式基金之日起(　　)作出核准的决定。

A.2个月内

B.4个月内

C.6个月内

D.8个月内

答案：C

10、投资者T日提交认购申请后，一般可于(　　)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：C

11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

答案：B

12、我国封闭式基金的募集期限一般为(　　)个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：C

13、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为(　　)。

A.场内认购和场外认购

B.集体认购和个人认购

C.公开认购和私人认购

D.有偿认购和无偿认购

答案：A

14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设(　　)个基金账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在(　　)后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管人和基金托管人。

A.T日收市

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

答案：B

16、我国股票开放式基金份额的申购采用(　　)。

A.已知价法

B.未知价法

C.账面价值法

D.估计价值法

答案：B

17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自(　　)日始，投资者可以在转入方代销机构基金经管人处申报赎回基金份额。

A.T+0

B.T+l

C.T+2

D.T+3

答案：C

18、封闭式基金份额上市交易，应符合下列(　　)条件。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

E.基金份额上市交易规则规定的其他条件

答案：ABCDE

19、因以下(　　)原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

A.继承

B.司法强制执行

C.申购

D.赎回

答案：AB

20、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是(　　)。

A.为100份或其整数倍

B.为1000份或其整数倍

C.基金单笔最大数量应当低于10万份

D.基金单笔最大数量应当低于100万份

答案：AD

21、以下关于上市开放式基金的说法中正确的是(　　)。

A.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型

B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回

C.投资者通过基金经管人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金经管人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易

D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行

答案：AD

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