基金从业资格

1[单选题] 以下正确的是( )。

Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：

《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

2[单选题] 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按

照( )分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

A.实缴的出资比例

B.实际贡献率

C.利润贡献率

D.股东持有的股份比例

参考答案：A

参考解析：

公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

3[单选题] 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制

度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。

Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度

Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定

Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件

Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营

关键环节的风险管理和内部控制制度;(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;(3)评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。

4[单选题] 根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。

Ⅰ.新股种类及数额

Ⅱ.新股发行价格

Ⅲ.新股发行的起止日期

Ⅳ.向原有股东发行新股的价格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：

《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额;(2)新股发行价格;(3)新股发行的起止日期;(4)向原有股东发行新股的种类及数额。

5[单选题] 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( ) 年。

A.6

B.8

C.10

D.12

参考答案：C

参考解析：

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 l0 年。

6[单选题] 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：B

参考解析：

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十三条规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

7[单选题] 甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是( )

A.自公司成立之日起 6 个月后才可转让

B.自公司成立之日起 1 年后才可转让

C.自公司成立之日起 3 年后才可转让

D.在公司存续期间不得转让

参考答案：B

参考解析：

《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

8[单选题] 净现值公式是( )。

A. MERGEFORMAT

B.NPV=C+NAV

C. MERGEFORMAT

D.NPV=Cn+NArn

参考答案：C

参考解析：

9[单选题] 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。

Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。

10[单选题] 股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。

Ⅰ.股份上市转让

Ⅱ.挂牌转让退出

Ⅲ.股权转让退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

参考解析：

股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。

11[单选题] 私募基金管理人开展业务外包，做法正确的有( )。

Ⅰ.应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ.关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施Ⅲ.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围Ⅳ.应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

12[单选题] 总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分　配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的( )。

A.实际回报水平

B.实际收益

C.账面回报水平

D.收益金额

参考答案：C

13[单选题] 股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不得低于( )。

A.100 万元 B.50 万元

C.20 万元 D.10 万元

参考答案：A

参考解析：

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于 1000 万元的单位;(2)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

14[单选题] 目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的 69%，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括( )。Ⅰ.有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件Ⅱ.有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力Ⅲ.有些机构从业人员不具备相应的从业资格Ⅳ.有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：

目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的 69%，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿;有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件;有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度;有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力。

15[单选题] 根据我国《公司法》，下列说法正确的是( )。

Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样Ⅲ.股份有限公司，必须在公司名称中标明有限公司字样Ⅳ.公司营业执照签发日期为公司成立日期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：

《公司法》第六条规定，设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。法律、行政法规或者国务院决定规定设立公司必须报经批准，或者公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，应当在报送批准前办理公司名称预先核准，并以公司登记机关核准的公司名称报送批准。《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。《公司法》第八条规定，依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

16[单选题] 境内注册设立的私募基金管理机构，应当向( )履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.中国保监会

参考答案：B

参考解析：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

17[单选题] 下列选项符合设立信托应该满足的条件的叙述是( )。

Ⅰ.必须有合法的信托目的

Ⅱ.必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产

Ⅲ.应当采取书面形式Ⅳ.遗嘱不能作为设立信托的书面材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：

《信托法》第六条规定，设立信托，必须有合法的信托目的。

第七条规定，设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。

第八条规定，设立信托，应当采取书面形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立。采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。

18[单选题] 信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括( )。

Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金销售协议中的主要权利义务条款(如有) Ⅳ.基金的投资情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：

《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定，信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：(一)基金合同;(二)招募说明书等宣传推介文件;(三)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);(四)基金的投资情况;(五)基金的资产负债情况;(六)基金的投资收益分配情况;(七)基金承担的费用和业绩报酬安排;(八)可能存在的利益冲突;(九)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;(十)中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

19[单选题] 私募基金合同中订明的基金募集有关事项，包括但不限于( )等内容。

Ⅰ.私募基金合格投资者人数上限Ⅱ.私募基金份额认购金额Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期Ⅳ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的回访确认

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：

《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十二条规定，订明私募基金募集的有关事项，包括但不限于：(1)私募基金的募集机构、募集对象、募集方式、募集期限;(2)私募基金的认购事项，包括私募基金合格投资者人数上限、认购费用、认购申请的确认、认购份额的计算方式、初始认购资金的管理及利息处理方式等;(3)私募基金份额认购金额、付款期限等;(4)《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期、回访确认等内容。

20[单选题] 受益人是由( )指定的。

A.受托人

B.信托财产的保管人

C.中国银监会及其派出机构

D.委托人参考答案：D

参考解析：

《信托法》第二条规定，本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。

21[单选题] 股权投资基金管理人是基金产品的( )。

A.募集者

B.管理者

C.负责基金资产的投资运作

D.以上都是

参考答案：D

参考解析：

股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

22[单选题] 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当报告( )。

Ⅰ.私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更Ⅱ.私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更Ⅲ.私募基金管理人分立或者合并Ⅳ.私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在 10 个工作日内向基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更：(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

23[单选题] ( )是股权投资基金首选的退出方式。

A.清算退出

B.股权转让退出

C.股份上市转让

D.挂牌转让退出

参考答案：C

参考解析：股份上市转让是股权投资基金首选的退出方式。

24[单选题] 下列属于公司高级管理人员的是( )。

Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

25[单选题] 财务指标主要包括( )。

Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度与重大财务方案Ⅳ.进驻财务监督人员的反馈情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

26[单选题] 律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，

出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需( )。Ⅰ.加盖律师事务所公章及骑缝章Ⅱ.列明经办律师的姓名Ⅲ.列明律师执业证件号码Ⅳ.由经办律师签署

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。

27[单选题] 网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )信息。

Ⅰ.私募基金管理人的住所Ⅱ.私募基金管理人的联系方式Ⅲ.私募基金管理人的主要负责人Ⅳ.基本诚信

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法、(试行)》第九条规定，私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

28[单选题] 公司型基金的备案，按照现行自律规则的要求，基金管理人应当

在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案，根据要求如

实填报相关基本信息。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券监督管理委员会

参考答案：C

参考解析：

基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。

29[单选题] 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自( )起计算

A.基金份额发售之日

B.基金募集计划说明书规定日期

C.基金募集资金达到预定目标

D.注册的日期

参考答案：A

参考解析：

《证券投资基金法》第五十七条规定，基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

30[单选题] 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案：B

参考解析：自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

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