基金从业资格

第1题对履行基金托管职责的监督不包括()。

A:在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

C:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

【正确答案】：B

【答案解析】：对履行基金托管职责的监督。主要包括：①在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会;②在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全与独立;③在复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值时，是否科学评估基金采取的估值方法，是否及时与基金管理公司核对;在发现估值方法不能反映基金资产的公允价值时，是否采取必要的手段;④在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见。

第2题QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

A.每月，每周

B.每周，每个工作日

C.每月，每周

D.每日，每日

【正确答案】：B

【答案解析】：QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

第3题基金业协会的会员类别不包括()。

A.联系会员

B.特别会员

C.临时会员

D.普通会员

【正确答案】：C

【答案解析】：会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。

第4题基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【正确答案】：C

【答案解析】：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第5题()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监管

C.社会力量监督

D.基金机构内控

【正确答案】：B

【答案解析】：相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

第6题下列选项中不属于社会力量的是()。

A.社会媒体

B.基金投资者

C.审计机构

D.基金行业自律组织

【正确答案】：D

【答案解析】：所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。

第7题基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。

A.1000;10

B.3000;5

C.3000;10

D.5000;10

【正确答案】：C

【答案解析】：基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

第8题下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

【正确答案】：A

【答案解析】：代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

第9题()，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年3月

B.2012年6月

C.2013年5月

D.2014年7月

【正确答案】：B

【答案解析】：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第10题督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。

A:1

B:3

C:5

D:7

【正确答案】：B

【答案解析】：法规规定，当出现以下可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告：①高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理;②高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务;③高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上;④高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居;⑤高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等;⑥其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。

第11题2007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。

A:基金公会

B:基金业行会

C:基金公司会员部

D:证券投资基金业委员会

【正确答案】：C

【答案解析】：2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

第12题()中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A:2002年7月4日

B:2002年12月4日

C:2004年12月4日

D:2002年8月4日

【正确答案】：C

【答案解析】：2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

第13题某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()。

A.10447.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10497.5元

【正确答案】：A

【答案解析】：100001.05(1-0.5%)=10447.5元。

第14题基金会计核算中，承担复核责任的是()。

A.基金托管人

B.基金管理公司

C.会计师事务所

D.证券投资基金

【正确答案】：A

【答案解析】：基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

第15题基金募集期限自()起计算。

A.基金份额发售前两天

B.基金份额发售前一天

C.基金份额发售之日

D.基金份额发售第二天

【正确答案】：C

【答案解析】：基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

第16题基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【正确答案】：A

【答案解析】：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。

第17题召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.60

【正确答案】：C

【答案解析】：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

第18题基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【正确答案】：A

【答案解析】：基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

第19题基金监管的首要目标是()。

A.保护投资人利益

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.规范证券投资基金活动

【正确答案】：A

【答案解析】：基金监管的首要目标是保护投资人利益。

第20题对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。

A.1000;5

B.1000;10

C.3000;5

D.3000;10

【正确答案】：A

【答案解析】：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

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