基金从业资格

1. 根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为(D)和()两种类型。

A. 实时处理交收，批量处理交收

B. 托管人结算、券商结算

C. 双边净额清算、多边净额清算

D. 全额结算、净额结算

2. 当资产数量变得很大时，投资组合的总体风险趋近于(B)。

A. 0

B. 系统性风险

C. 非系统性风险

D. 资产平均风险

3. 下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是(C)。

A. 固定对固定

B. 固定对浮动

C. 浮动对固定

D. 浮动对浮动

4. (D)可以表示为未来一段时期介入货币的利率。

A. 平价利率

B. 即期利率

C. 实际利率

D. 远期利率

5. 关于基金管理费，以下表述错误的是(A)。

A. 管理费与基金类型没有关系，只与基金规模有关

B. 不同类型及不同国家、地区的基金、管理费率不完全相同

C. 基金管理费率通常与基金的风险收益特征相关

D. 通常债券型基金管理费率要比股票型基金管理费率低

6. 票面利率为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，发行价格为95元，则该债券的到期收益率为(B)。

A. 6.0%

B. 8.8%

C. 4.7%

D. 5.3%

7. 下列(C)不属于股票回购的方式。

A. 场内公开市场回购

B. 场外协议回购

C. 场内协议回购

D. 要约回购

8. (A)是指包含通货膨胀补偿的利率。

A. 名义利率

B. 实际利率

C. 浮动利率

9. 按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为()和(A)。

A. 实时处理交收，批量处理交收

B. 托管人结算、券商结算

C. 双边净额清算、多边净额清算

D. 全额结算、净额结算

10. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的(A)。

A. 30%

B. 20%

C. 15%

D. 10%

11. 下列关于盯市制度说法不正确的是(C)。

A. 是期货交易的最大特征

B. 使期货合约每天得到结算

C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零

D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的

12. 关于浮动利率债券，以下表述错误的是(C)。

A. 浮动利率债券的利率在每个支付周期都会根据基本利率的变化而重新设置

B. 利差在债券的偿还期内是固定不变的

C. 浮动利率债券的利率会通过利差的变化随市场利率的波动而波动的

D. 浮动利率债券的票面利率不是固定不变的

13. (D)是指货币随着时间的推移而发生的增值。

A. 货币的互换价值

B. 货币的使用价值

C. 货币的流通价值

D. 货币的时间价值

14. 关于货币互换，以下表述错误的是(A)。

A. 互换一方支付现金利息给另一方，并非每一阶段双方都需要支付

B. 产生的主要原因在于双方各自在金融市场上的比较优势

C. 货币互换本质上是一系列的远期合约

D. 货币互换主要分为固定对固定、固定对浮动和浮动对浮动

15. 短期融资券的交易品种不包括(C)。

A. 3个月

B. 9个月

C. 2年

D. 6个月

16. (B)没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。

A. 普通股

B. 优先股

C. 债券

D. 存托凭证

17. 关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是(B)。

A. 被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险

B. 被动投资执行的越差，跟踪误差越小

C. 被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小

D. 跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度

18. 交易过程中的隐形成本不包括(A)。

A. 印花税

B. 买卖价差

C. 市场冲击

D. 寄回成本

19. 金融期货中率先出现的是(C)。

A. 股票指数期货

B. 利率期货

C. 外汇期货

D. 股票期货

20. (D)表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。

A. ROE

B. COS

C. ROS

D. ROA

21. 标准差越大，则数据分布越(B)，波动性和不可预测性越()。

A. 集中，强

B. 分散，强

C. 分散，弱

D. 集中，弱

22. 在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评论结果更合理和贴近实际(D)。

A. 中位数和均值无区别

B. 不确定

C. 均值

D. 中位数

23. (C)是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。

A. 弱有效市场假设

B. 半强有效市场假设

C. 强有效市场假设

D. 市场异常理论

24. 下列股票估值方法不属于相对价值法的是(C)。

A. 市销率模型

B. 企业价值倍数

C. 经济附加值模型

D. 市盈率模型

25. 下列风险中用来描述投资者手中持有债券的变现难以程度的是(C)。

A. 经营风险

B. 再投资风险

C. 流动性风险

D. 利率风险

26. 下列关于衍生工具的说法，错误的是D)。

A. 独立衍生工具指期权合约，期货合约或者互换合约

B. 按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具

C. 按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

D. 远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块

27. 尤金法码界定的三种形式的有效市场不包括(C)。

A. 弱有效市场

B. 半强有效市场

C. 半弱有效市场

D. 强有效市场

28. 下列说法中错误的是(D)。

A. 远期合约实物交割比例较高

B. 期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性

C. 远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消

D. 期权合约和利率互换合约被称为单边合约

29. 关于市场风险，以下说法错误的是(A)。

A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险

B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等都属于市场风险

C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险

D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险

30. 当(D)时，应选择高β系数的证券或组合。

A. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率

B. 市场处于熊市

C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率

D. 市场处于牛市

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