基金从业资格

1、对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.12个月

B.30日

C.3个月

D.6个月

正确答案是：D

【解析】对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

2、基金招募说明书应当包括()。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D

3、关于公墓基金管理人的法定职责，以下表达错误的是()。

A.编制基金财务会计报告

B.制定基金收益分配方案

C.确定基金份额申购价格

D.为基金财产开设证券账户

正确答案是：D

4、根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是()。

A.股东背景

B.投资管理能力

C.注册资金

D.信息管理平台建设

正确答案是：D

5、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案是：A

6、寻找潜在客户中，适用于直接关系型客户群体的方法是()。

A.介绍法

B.陌生拜访法

C.广告宣传

D.缘故法

正确答案是：D

7、控制活动包括()。

Ⅰ. 在公司内部使用的审核、批准、授权、确认

Ⅱ. 对经营绩效考核

Ⅲ. 资产安全管理

Ⅳ. 管理层的理念和经营风格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案是：C

8、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

A.5%

B.10%

C.75%

D.30%

正确答案是：C

9、基金进行宣传推介时所用语句要清晰准确，以下属于不准使用的是( )

A.基金有风险，投资需谨慎

B.股票投资基金不适合风险承受力低的投资者

C.历史收益不代表未来收益

D.业绩名列前茅

正确答案是：D

【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。

10、下列关于基金的分类说法错误的是()。

A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金

B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

正确答案是：B

11、基金的后台部门不包括()。

A.行政管理部门

B.信息技术部门

C.销售部门

D.人事部

正确答案是：C

12、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

正确答案是：C

13、公司()和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.督察长;独立董事

B.独立董事;内部监察稽核部门

C.督察长;内部监察稽核部门

D.理事长;内部监察稽核部门

正确答案是：C

【解析】公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

14、某投资者购回其开放式基金10000份，持有时间为0.5年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.035元，则其可得净赎回金额为( )。

A.10298.25

B.10350元

C.10300元

D.9900元

正确答案是：A

15、基金份额登记确认是()的职责之一。

A.销售机构

B.注册登记机构

C.基金托管人

D.中央结算公司

正确答案是：B

16、目前我国公募证券投资基金全部是()基金。

A.契约型

B.公司型

C.混合型

D.偏公司型

正确答案是：A

17、以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是()。

A.银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

C.与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

D.期权合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

正确答案是：D

18、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括( )。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

正确答案是：B

19、( )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财

正确答案是：A

【解析】投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式，故本题选择A选项。

20、投资者参加基金投资要开立相关账户，则以下说法正确的是()。

A.托管机构统一开立基金账户

B.托管机构统一开立证券账户

C.结算机构统一开立基金账户

D.结算机构统一开立证券账户

正确答案是：A

【解析】基金托管人负责开立并管理基金资产账户。基金资产账户主要包括银行存款账户、结算备付金账户和证券账户三类。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

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