基金从业资格

1.以下不属于基金管理公司的职责的是( A )。

A复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格 B建立健全估值决策体系

C使用合理、可靠的估值业务系统

D制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

2.根据基金业协会发布的最新固定收益估值标准，目前交易所债券一般使用的估值方法是( B )。

A初始取得成本

B第三方估值机构提供的当日估值净价估值

C第三方估值机构提供的当日估值全价估值

D收盘价

3.关于优先股，以下表述错误的是( A )。

A优先股都有固定的期限

B优先股都有约定的股息

C优先股股东不享有公司表决权

D优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后

4.通过期货交易形成的价格不具有( A )的特点。

A保密性

B连续性

C权威性

D预期性

5.关于衍生工具，以下表述正确的是( B )。

A并非所有的衍生工具都规定一个合约到期日

B所有的衍生品合约追根溯源都是以标的资产作为基础的

C衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程度

D衍生工具都要求实物交割

6.下列几种模型中，不属于内在价值法估值模型的是( C )。

A超额收益贴现

B股利贴现

C票据贴现

D自由现金流贴现

7.关于利润表，以下表述错误的是( D )。

A利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润

B利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因

C利润表分析用于评价企业的经营绩效

D评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润

8.某基金2013年度收益为58%，假设当年无风险收益率为3%，沪深300指数年度收益率为30%，该基金年化波动率为35%，贝塔系数为1.1，则该基金的夏普比率为( )。

A.5 B.8 C1.1 D1.57

9.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，其中交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为( B )。

A1% B10% C3% D5%

10.以下哪一个因素不影响投资者的风险承受能力( B )。

A投资期限

B投资者的风险厌恶程度

C现金流入情况

D资产负债状况

11.以下选项中，( A )不属于投资债券的风险。

A基差风险

B流动性风险

C通胀风险

D再投资风险

12.( B )同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

A代理理论

B权衡理论

C无税MM理论

D有税MM理论

13.A基金的基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为( A )。

A1.5元 B1元 C2.5元 D2元

14.下列说法正确的是( B )。

A场内公开市场回购是指股票发行方式通过约定价格向一个或几个大股东回购股票

B定向增发的特定对象通常包括公司控股股东、战略投资者、实际控制人及其控制的企业

C股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升

D股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票均被注销

15.关于基金业绩评价，以下表述正确的是( C )。

A不同类型的基金可以放在一起进行业绩评价

B基金评价目的是让基金经理冒更大的风险提高基金收益

C基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义

D基金业绩评价仅是对基金产品所实现回报的比较

16.下列不属于权证基本要素的是( D )。

A标的资产

B存续时间

C行权价格

D转换比率

17.下列各项中，会降低企业短期偿债能力的是( C )。

A企业采用分期付款方式购置一台大型机械

B企业从某国有商业银行取得3年期500万元的贷款

C企业向股东发放股票股利

D企业向战略投资者进行定向增发

18.以下关于QDII基金说法错误的是( B )。

AQDII基金由境内托管人负责托管业务

B境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

C可委托境外投资顾问进行境外证券投资

D可委托境外证券服务机构代理买卖证券

19.股票型基金风险管理可以从以下几个方面( B )进行管理。I.基金投资范围和个股持有最高比例II.基金投资风格以及行业集中度III.基金股票换手率

AI、II BI、II、III CI、III DII、III

20.关于远期合约，以下表述错误的是( C )。

A远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低

B远期合约流动性较差

C远期合约是一种标准化合约

D远期合约是一种最简单的衍生品合约

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