基金从业资格

1、股权投资基金募集资金的主体要求应当包括(　　)

Ⅰ向合格投资者募集

Ⅱ非公开募集

Ⅲ按规定进行信息披露

Ⅳ不做固定收益承诺

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：

【真题考点】私募基金

【考点提炼】私募股权投资通常采用非公开募集的形式筹集资金，不能在公开市场上进行交易，流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词，但此类投资既包含股权，也包含债权。相比于股权投资，私募债权投资在市场上较少见。

私募基金公司是一类特殊的机构投资者。私募基金公司的投资产品面向不超过200人的合格投资者发行。由于私募基金所受的法律约束比公募基金少，其投资渠道、投资策略都会更为多样化。

2、以下交易成本中，属于显性成本的是(　　)。

A. 买卖价差

B. 税费

C. 冲击成本

D. 对冲费用

参考答案：B

参考解析：

【真题考点】显性成本

【考点提炼】显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。

3、银行间债券市场做市商，需要承担的职责有

A.仅向投资者卖出债券

B.以自由资金和债券与投资者进行交易

C.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易

D.随机向投资者进行报价

参考答案：B

参考解析：

【真题考点】做市商制度

【考点提炼】做市商制度，是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

4、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场价格造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额，被称为( )。

A.冲击成本

B.延迟成本

C.买卖价差

D.机会成本

参考答案：A

参考解析：

【真题考点】冲击成本

【考点提炼】一笔新的交易指令可能改变当前买卖双方的平衡，使价格向不利于该指令的方向移动。冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额。

5、普通股股东享有的基本权利，包括( )。

Ⅰ剩余收益的要求权

Ⅱ表决权

Ⅲ优先清偿权

Ⅳ监管权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析：

【真题考点】权益资本

【考点提炼】普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行。董事会选聘公司的经理，由经理负责公司日常的经营管理。经理拥有对公司大部分业务的决策权，无须经过董事会的同意。但对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等则需要股东投票表决通过。普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利。

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