基金从业资格

1、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

虚假记载

重大遗漏

误导性陈述

不当竞争

答案：A

2、从基金管理人的角度看,股票投资风格分类通常不包括( )。

按股票价格行为分类

按公司成长性分类

按公司规模分类

按公司财务结构分类

答案：D

从基金管理人的角度看,股票投资风格分类的方式通常不包括按公司财务结构划分的分类。

3、对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。

促进基金管理人提升管理水平

推动基金公司加强内部控制

将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来

防止基金的异常交易行为

答案：B

基金评级是对基金过往业绩的一种评价,正确合理地使用评级结果,有助于投资者全面、迅速地了解基金过往的风险收益特征,为选择基金管理人等提供有益的参考。

4、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。

中国证券登记结算公司

基金上市的证券交易所

基金持有人大会

基金托管人

答案：B

5、2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为( )。股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金

股票基金、债券基金、保本基金、ETF

股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

股票基金、成长基金、收益基金、指数基金

答案：C

2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金。

6、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括( )。

持仓结构分析

投资风格分析

基金份额变动分析

盈利能力分析

答案：C

封闭式基金的份额是固定的。

7、证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。

营销环境分析

营销过程管理

营销组合设计

确定目标市场与客户

答案：D

8、关于M2测度,下列说法正确的是( )。

M2测度是詹森指数的一种替代形式

M2测度是夏普指数的一种替代形式

M2测度是特雷诺指数的一种替代形式

M2测度是信息比率的一种替代形式

答案：B

9、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于( )年。

1768

1420

1868

答案：C

目前人们更多地倾向于将1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”(The Foreign and Colonial Government Trust)看作是最早的基金。

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