基金从业资格

(1) ( )年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

A:2000

B:2001

C:2002

D:2003

答案:C

解析: 2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

(2) ( )又叫创业基金。

A:证券投资基金

B:风险投资基金

C:私募股权基金

D:另类投资基金

答案:B

解析:风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

(3)下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是( )。

A:Ⅱ、Ⅳ

B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C:I、Ⅳ

D: I、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

解析:基金职业道德修养的方法有：正确树立基金职业道德观念;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。

(4) ( )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

A:基金销售支付机构

B:基金份额登记机构

C:基金估值核算机构

D:基金投资顾问机构

答案:C

解析:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

(5) 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。

A:15

B:20

C:30

D:40

答案:A

解析:

依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

(6) ()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A:证券交易所

B:证券业协会

C:中国证监会

D:基金业协会

答案:A

解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

(7) 下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。

A:公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

B:公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

C:公募基金可以投资于国内和国际市场

D:QDII基金可以投资于国际市场

答案:D

解析:

不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

(8) 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过( )实现的。

A:购买大量消费品

B:直接向工商企业提供信贷资金

C:将储蓄资金转化为生产资金

D:提供长期投资

答案:C

解析:证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过将储蓄资金转化为生产资金实现的。

(9) 下列属于内部控制后台部门的是( )。

A:销售部门

B:产品研发部门

C:清算部门

D:财务部门

答案:C

解析:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前、中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

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