基金从业资格

2020年9月基金从业资格《私募股权投资基金》考前冲刺模拟题4

1、公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

A、《创投办法》

B、《公司法》

C、《基金法》

D、《证券法》

2、关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是()。

A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理

B、保存基金的投资决策文件10年

C、无需向投资者披露杠杆运用情况

D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金

3、关于有限合伙制说法错误的是()

A、有限合伙人负责出资

B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司

C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力

D、普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督

4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应()。

A、管理费

B、托管费

C、服务费

D、运营费

5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。

A、有限合伙企业

B、契约型

C、公司型

D、FOF

6、合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由()合伙人担任。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、全体

7、公司型基金的最高权力机构是()。

A、基金公司投资人

B、基金公司股东大会

C、基金公司监事会

D、基金公司董事会

8、合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有();但是，合伙协议另有约定的除外。

A、优先购买权

B、优先回售权

C、优先贬回权

D、优先转换权

9、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。

A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B、罚款、公开谴责等措施

C、书面警示、暂停业务、取消业务资格

D、罚款、取消业务资格

10、私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统

11、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

12、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A、5

B、10

C、20

D、30

13、私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

A、负责投资运作的高级管理人员

B、董事会

C、负责合规风控的高级管理人员

D、总经理

14、私募基金管理人发生重大事项的，应当在个()工作日内向基金业协会报告.

A、10

B、3

C、5

D、15

15、私私募基金管理人内部控制要素中()包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

A、风险评估

B、控制活动

C、内部监督

D、内部环境

16、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()

A、保证基金最低投资收益

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

1、参考答案：B

答案解析：公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。

2、参考答案：B

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

3、参考答案：D

答案解析：普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。

4、参考答案：C

答案解析：私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。

5、参考答案：A

答案解析：根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。

6、参考答案：B

答案解析：公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。

7、参考答案：D

答案解析：根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任。

8、参考答案：A

答案解析：合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权;但是，合伙协议另有约定的除外。

9、参考答案：A

参考解析：私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

10、参考答案：B

参考解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

11、参考答案：A

参考解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

12、参考答案：B

参考解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

13、参考答案：C

参考解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

14、参考答案：A

参考解析：发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

15、参考答案：D

参考解析：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

16、参考答案：A

参考解析：内控总体目标为：(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。(二)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。(三)保障私募基金财产的安全、完整。(四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

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