基金从业资格

基金考试2020年《私募股权》模拟练习题4

1.募集机构在开展私募基金募集业务过程中，通过海报和户外广告推介私募基金的，中国基金业协会可视情节轻重对募集机构采取的措施是()。

A.暂停办理私募基金备案业务

B.行业内谴责

C.撤销私募基金备案

D.撤销管理人登记

2.下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是()。

A.确认目标企业的合法成立和有效存续

B.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

C.核查目标企业所提供文件资料的合规性

D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

3.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()万元以上()万元以下罚款。

A.3;20

B.3;10

C.5;20

D.5;10

4.()是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A.基金外包服务

B.基金托管服务

C.基金承销服务

D.基金信息服务

5.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近()年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

A.一

B.二

C.三

D.五

6.按照监管转型的要求，《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后()。

Ⅰ.行业信息统计

Ⅱ.风险监测

Ⅲ.必要的检查

Ⅳ.市场准入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.基金的清算程序包括()

Ⅰ、基金清算小组对基金资产进行清理和确认

Ⅱ、对基金资产进行评估和变现

Ⅲ、公布基金清算公告

Ⅳ、对基金资产进行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.关于间接上市以下说法正确的是()。

A.借壳上市不属于上市公司资产重组形式之一

B.收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是场内收购

C.换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作

D.收购股权和资产置换这些工作可在重组之后完成

9.定向增发基金具有()的特点。

A.多次增发、高成本

B.多次增发、低成本

C.一次性、低成本

D.一次性、高成本

10.私募股权基金服务的内容涵盖()。

Ⅰ.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式

Ⅱ.协助基金投资者设计管理架构和收益结构

Ⅲ.协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序

Ⅳ.解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：D

解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条，募集机构在开展私募基金募集业务过程中，通过海报和户外广告推介私募基金的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证监会处理。

2.答案：C

解析：股权投资基金法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有：(5)出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。

3.答案：B

解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条：非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

4.答案：A

解析：基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

5.答案：C

解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四章规定了对从业人员从业资格的基本要求：第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

6.答案：A

解析：按照监管转型的要求，《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

7.答案：D

解析：基金的清算程序：(1)基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产;(2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;(3)对基金资产进行评估和变现;(4)将基金清算结果报告中国证监会;(5)公布基金清算公告;(6)对基金资产进行分配。

8.答案：C

解析：借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。借壳上市操作流程，一般要经过两个步骤：(1)收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购;(2)换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。

9.答案：C

解析：定向增发具有一次性、低成本的优势，不会发生在二级市场大量购买会推高价格的情况。

10.答案：D

解析：私募股权基金服务涵盖：根据基金设立者的目标设计合适的组织形式;协助基金投资者设计管理架构和收益结构;协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序;协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系;解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题。

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