基金从业资格

?2020年基金资格考试私募股权投资强化练习题

1、股权投资基金进行信息披露时，不得存在的禁止行为包括( )。Ⅰ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅱ.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：股权投资基金进行信息披露时，不得存在以下禁止行为：公开披露或者变相公开披露;虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;对投资业绩进行预测，违规承诺收益或者承担损失;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。故本题选D选项。

2.管理人内部控制的要素构成主要包括( )。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：管理人内部控制的要素构成主要包括：(1)内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。(2)风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。(3)控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。(4)信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。故本题选D选项。

3.目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券投资咨询机构

D.基金评价机构

答案：D

解析：目前具有基金销售业务资格的主体主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。故本题选D选项。

4.根据股权投资协议中的( )，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

A.竞业禁止条款

B.反稀释条款

C.优先购买权/有限认购权条款

D.保护性条款

考 点：投资条款与投资备忘录的主要条款

答案：D

解析：保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。故本题选D选项。

5.中国证券投资基金业协会在( )等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。Ⅰ.基金管理人登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.投资情况报告要求Ⅳ.会员管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。故本题选D选项。

6.( )是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

A.非公开募集基金的募集对象是特定的

B.非公开募集基金信息披露要求较低

C.非公开募集基金投资门槛低

D.私募基金的监管机构是银监会

考 点：股权投资基金的概念

答案：A

解析：非公开募集基金的募集对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。故本题选A选项。

7.私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为( )。

A.政府

B.个人投资者

C.事业法人

D.机构投资者

答案：D

解析：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。故本题选D选项。

8.投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。

A.6

B.3

C.7

D.5

考 点：私募投资基金募集行为管理办法

答案：B

解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。故本题选B选项。

9.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )。

A.投资知识

B.投资偏好

C.财务状况

D.投资者基本信息

答案：B

解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第19条规定，问卷调查的内容分为：投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。故本题选B选项。

10.从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。

A.中国证监会、岗位培训

B.中国基金业协会、执业培训

C.中国证监会、执业培训

D.中国基金业协会、岗位培训

考 点：私募投资基金募集行为管理办法

答案：B

解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。故本题选B选项。

第11题　信息披露义务人应当按照(　　)向投资者进行信息披露。

Ⅰ.中国基金业协会的规定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙协议约定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第12题　制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是(　　)。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

Ⅳ.《合同法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

第13题　私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起(　　)个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

第14题　信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是(　　)。

A.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件

B.信息披露事务管理制度应当包括的事项

C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年

D.已按规定披露了信息

答案：D

第15题　境内注册设立的私募基金管理机构，应当向(　　)履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.中国保监会

答案：B

第16题　私募基金(　　)承诺保底保收益。

A.在一定条件下可以

B.不得违规

C.在某些情况下不可以

D.以上都不对

答案：B

第17题　现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过(　　)人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过(　　)人。

A.10050

B.200100

C.20050

D.300200

答案：C

第18题　向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括(　　)。

Ⅰ.个人完税证明

Ⅱ.个人资格认定申请书

Ⅲ.个人基本情况登记表

Ⅳ.相关证明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

第19题　关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程，下列说法正确的是(　　)。

A.首先向工商登记管理机关办理设立登记，然后按相关规定获得审批机关批准

B.首先向工商登记管理机关办理变更登记，然后按相关规定获得审批机关批准

C.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记

D.首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记，随后向商务部申请备案

答案：C

第20题　董事会的职责有(　　)。

Ⅰ.批准公司发展战略

Ⅱ.批准公司年度财务预算与决算

Ⅲ.聘任和解聘公司高级管理人员

Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

Ⅳ.每股价格/每股净利润

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第28题　对于股权投资公司来说，可归人投资协议保密条款的事项包括(　　)。

Ⅰ.投资目标公司的商业秘密

Ⅱ.股权投资基金所投目标公司

Ⅲ.股权投资基金所投目标公司的商业秘密

Ⅳ.投资策略

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

第21题　基金募集机构主要有(　　)。

A.直接募集机构

B.受托募集机构

C.直接募集机构和受托募集机构

D.直接募集机构或受托募集机构

答案：C

第22题　基金销售机构是(　　)机构。

A.直接募集

B.间接募集

C.受托募集

D.以上都是

答案：C

第23题　对个人投资者，要求其金融资产不低于(　　)万元或者最近三年个人年均收入不低于(　　)万元。

A.100;10

B.200;20

C.300;50

D.400;60

答案：C

第24题　投资者应当以(　　)承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。

A.口头约定

B.书面方式

C.口头或书面

D.任何形式都可以

答案：B

第25题　尽职调查主要可以分为(　　)三大部分。

A.收益、财务和法律

B.业务、财务和法律

C.财务、风险和法律

D.业务、财务和风险

答案：B

第26题　股权投资基金投资后的管理指标主要指(　　)。

Ⅰ.经营风险控制情况

Ⅱ.股东关系与公司治理

Ⅲ.高级管理人员异动情况

Ⅳ.危机事件处理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第27题　关于市盈率的表达式，以下公式正确的是(　　)。

Ⅰ.企业股权价值/营业收入

Ⅱ.企业股权价值/营业利润

Ⅲ.企业股权价值/净利润

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