基金从业资格

私募股权投资基金基础知识知识点速练1

1、关于投资者风险评估，表述错误的是()。

A投资者应该以书面形式承诺其符合合格投资者标准

B投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

C同一私募基金产品投资者持有期间超过3年，必须再次进行投资者风险评估

D募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

【答案】C

2、关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是()。

A创业投资基金

B合伙型基金

C并购基金

D基础设施基金

【答案】B

3、关于投资者风险评估，表述错误的是()。

A投资者应该以书面形式承诺其符合合格投资者标准

B投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

C同一私募基金产品投资者持有期间超过3年，必须再次进行投资者风险评估

D募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

【答案】C

4、股权投资基金投后管理的作用包括()。

Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况

Ⅱ.保证投资资金安全

Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益

Ⅳ.保证项目获得预期收益

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是()。

A合伙型基金与信托(契约)型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同

B投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意

C没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者

D投资者人数不得超过50人

【答案】D

6、股权投资基金的全称为私人股权投资(PrivateEquityFund)，其中私人股权的含义是()。

A非公开发行和交易的股权

B上市公司流通股

C通过收购获得的股权

D个人持有的股权

【答案】A

7、股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金()业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A管理

B从业

C募集

D销售

【答案】D

8、资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除()，实现投资的保值增值。

A已经发生的投资风险

B已经形成的投资损失

C潜在的投资风险

D无法识别的投资风险

【答案】C

9目前企业所得税税率一般为()。

A30%

B20%

C15%

D25%

【答案】D

10、关于并购的说法，错误的是()。

A兼并通常由一家的企业吸收一家或更多的企业，组成一家企业

B当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，股权投资基金作为买方参与交易

C收购是指一家企业用现金、股票或者债券等支付方式购买另一家企业的股票或者资产

D收购通常涉及企业控制权的转移

11、整个基金资产类别中,股权投资基金属于()

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

答案:D

12、《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定()

A.合格投资者制度

B.登记备案制度

C.统一化监督管理制度

D.资金募集制

答案:C

13、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是()

A.依法维护会员的合法权益

B.提供会员服务

C.依法对会员进行行政监管

D.制定和实施行业自律则

答案:C

14关于股权投资基金管理人,说法错误的是()

A基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

答案:C

15、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是()

A最高权力机构

B总经理

C法定代表人

D菲事会

答案:D

16、股权投资基金募粜过程中,表述正确的是()。

A通过计座、报告会向不特定对象宣传推介

B.向投资者承诺投资本金有保障

C通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

D要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

答案:D

17、关于清算流程的说法,错误的是()

A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产

C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排

D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者扳主管机关确认

答案:B

18、基金托管人职责不包括()。

A.办理清算、交割事宜

B.基金份额登记

C.复核审查资产净值

D.开展投资督

答案:B

19、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

答案:C

20、在杠杄收购基金的融资渠道中,夹层资本相比于银行货款()。

A.优先级低,成本高

B.优先级高,成本低

C.优先级高,成本高

D.优先级低,成本低

答案:A

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