基金从业资格

2020年基金从业试题库《证券投资基金》强化试题及答案

1。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止()

A.按市价高于配股价的差额估值

B.按该股的市价估值

C.按配股价估值

D.暂不估值

答案：A

2。目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照()的比例计提基金管理费。

A.1% B.1.5%

C.2% D.2.5%

答案：B

3。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是()

A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责

B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责

D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责

答案：B

4。下列哪个文件属基金定期报告()

A.基金资产净值公告

B.开放式基金公开说明书

C.基金持有人大会决议

D.澄清公告

答案：A

5。英国证券投资基金的监管模式是：()

A. 基金行业自律模式

B. 法律约束下的公司自律管理模式

C. 政府严格管理模式

D. 政府监管与行业自律相结合模式

答案：A

6。基金监管“三公原则”中的公开原则是指()

A. 公开监管机构全部业务活动内容

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

答案： B

7。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.教育手段

答案： B

8。资产组合理论的提出者是()

A.哈里马科维兹

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.罗斯

D.尤金. 法玛

答案： A

9。根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为()

A.永久性资产配置

B.突发性资产配置

C.战略性资产配置

D.战术性资产配置

答案：C

10。保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为()

A.购买-持有战略

B.恒定混合战略

C.投资组合保险战略

D.指数化战略

答案：B

11。资本市场直线的Y轴截距代表()

A.无风险收益率 B.风险溢价

C.风险的价格 D.效用等级

答案：A

16。采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票()

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

答案： B

17。股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利()

A.现金流贴现模型

B.零增长模型

C.不变增长模型

D.市盈率估价模型

答案：B

18。基本分析的优点是()

A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

B. 同市场接近，考虑问题比较直接

C. 预测的精度较高

D. 获得利益的周期短

答案：A

19。证券的 系数大于零表明()

A. 证券当前的市场价格偏低

B. 证券当前的市场价格偏高

C. 市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率

D. 证券的收益超过市场的平均收益

答案：D

20。某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为()

A.28% B.10% C.15% D.11.5%

答案： A

21。在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是()

A. 它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率

B. 这种方法能准确地衡量债券的实际回报率

C. 在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率

D. 到期收益率的计算没有考虑税收的因素

答案：B

22。关于收益率曲线叙述不正确的是()

A. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B. 它反映了债券偿还期限与收益的关系

C. 理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

D. 收益率曲线总是斜率大于零

答案：D

23。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特瑞纳指数实际上是无风险收益率与()连线的斜率。

A.市场组合

B.风险收益率

C.组合收益率

D.基金组合

答案：D

24。夏普指数以()作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

A.方差 B.贝塔值

C.标准差 D.波动率

答案： C

25。夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是()

A.全部风险 B.不可控制风险

C.市场风险 D.股票市场风险

答案：C

26。基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为()反映了积极管理的风险。

A.误差项系数 B.跟踪误差

C.绝对误差 D.相对误差

答案：B

27。开放式基金份额的申购采用()

A.已知价法

B.未知价法

C.以上两种方法中的任何一种

D.以上两种方法均不正确

答案： B

28。基金管理人选择进行披露信息的报刊在多长时间内不得更换()

A.6个月

B.1个会计年度

C.2个会计年度

D.3个会计年度

答案： B

29。根据现行“好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于()

A.3个月 B.6个月

C.9个月 D.12个月

答案：D

30。基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告()

A.10%以上 B.20%

C.30% D.50%

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