基金从业资格

1、股权投资基金的市场参与主体主要包括()。

Ⅰ.投资者

Ⅱ.管理人

Ⅲ.证监会

Ⅳ.第三方服务机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【准确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金的收益分配方式。股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。

2、早期的股权投资基金主要以()形式存有。

A、创业投资基金

B、基础设施基金

C、并购投资基金

D、证券投资基金

【准确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。

3、1946年成立的美国()，被公认为世界第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A、研究与发展公司(ARD)

B、小企业投资公司计划(SBIC)

C、创业投资协会(NVCA)

D、私人股权投资协会(PEC)

【准确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。

4、20世纪50年代至70年代，经典的狭义创业投资基金主要投资于()企业。

A、大型成长型

B、大型成熟型

C、中小成长型

D、中小成熟型

【准确答案】C

【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金

5、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了()等并购基金管理机构的成立，极大地促动了并购投资基金的发展。

Ⅰ.黑石

Ⅱ.凯雷

Ⅲ.NVCA

Ⅳ.德太投资

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【准确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了黑石(1985年)、凯雷(1987年)和德太投资(1992年)等并购基金管理机构的成立，极大地促动了并购投资基金的发展

6、美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。下列关于该法案在基金及投资管理人注册方面的规定表述错误的是()。

A、严格了投资管理人的注册制度

B、收紧了股权投资基金注册的豁免条件

C、要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册

D、创业投资基金不能够有条件豁免注册

【准确答案】D

【答案解析】本题考查国际股权投资基金的发体现状。美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。在基金及投资管理人注册方面，新法严格了投资管理人的注册制度，收紧了股权投资基金注册的豁免条件，要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册，创业投资基金能够有条件豁免注册

7、欧洲议会于2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系，关于该体系，下列说法错误的是()。

A、对股权投资基金实行统一监管

B、强化对杠杆的规制

C、建立和强化信息披露机制

D、监管的重点是基金本身

【准确答案】D

【答案解析】本题考查国际股权投资基金的发体现状。在欧洲，欧洲议会于2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系，新体系主要包括五个方面的内容：一是对股权投资基金实行统一监管;二是监管的重点是基金管理人而不是基金本身;三是抓大放小，重点监管大型基金的管理人;四是建立和强化信息披露机制;五是强化对杠杆的规制

8、2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了()。

A、《泛欧金融监管改革法案》

B、《多德一弗兰克法案》

C、《另类基金管理人指引》

D、《创业投资基金管理人指引》

【准确答案】D

【答案解析】本题考查国际股权投资基金的发体现状。2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》

9、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()两条主线实行。

Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索

Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金的探索

Ⅲ.科技系统对不动产投资基金的最早探索

Ⅳ.国家财经部门对基础设施基金的探索

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

【准确答案】A

【答案解析】我国股权投资基金行业的探索与起步阶段主要沿着两条主线实行：一是科技系统对创业投资基金的最早探索;二是国家财经部门对产业投资基金的探索。

10、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由()统一行使股权投资基金监管职责。

A、证券交易所

B、中国保险监督管理委员会

C、中国银行业监督管理委员会

D、中国证券监督管理委员会

【准确答案】D

【答案解析】本题考查我国股权投资基金发展的历史阶段。2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责

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