基金从业资格

1、基金业协会可以采取(　)等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ.约谈高级管理人员

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见

Ⅳ.向相关专业协会征询意见

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查登记与备案的方式。基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

2、关于出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当遵循的要求的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

Ⅳ.律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式只限于实地调查

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查法律意见书。律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。

3、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达(　)次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

A、2

B、3

C、4

D、5

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查登记与备案的自律管理措施。基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

4、可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有(　)。

Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构

Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

Ⅲ.在基金业协会注册取得基金销售业务资格的机构

Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查募集行为管理。可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

5、股权投资基金投资者分为(　)。

Ⅰ.专业投资者

Ⅱ.普通投资者

Ⅲ.个人投资者

Ⅳ.机构投资者

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查募集行为管理。投资者分为专业投资者和普通投资者。

6、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得推介或片面节选少于(　)个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

A、3

B、6

C、12

D、24

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查募集行为管理。不得推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

7、股权投资基金信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的(　)。

Ⅰ.真实性

Ⅱ.准确性

Ⅲ.完整性

Ⅳ.及时性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查信息披露管理。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

8、股权投资基金信息披露义务人应当在每季度结束之日起(　)个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、5

B、10

C、15

D、30

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查信息披露管理。信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息

9、股权投资基金信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取(　)。

Ⅰ.谈话提醒

Ⅱ.书面警示

Ⅲ.要求参加强制培训

Ⅳ.加入黑名单

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查信息披露管理。信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分

10、股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续(　)个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

A、1

B、3

C、6

D、12

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查服务业务管理。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

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