基金从业资格

1、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括(　)。

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.公司独立运作原则

Ⅲ.制衡原则

Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括(　)。

A、制衡原则

B、基金管理人利益优先原则

C、人员敬业原则

D、长效激励约束原则

3、公司的统一性和完整性原则主要体现在(　)。

Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

Ⅱ.在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立

Ⅲ.在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

Ⅳ.在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东享有的权利的是(　)。

A、收益分配权

B、长期投资的理念

C、尊重公司的独立性

D、按时出资

5、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是(　)。

A、投票表决

B、履行出资义务

C、监督经营活动

D、查阅信息资料

6、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。关于公司股东必须承担的义务以下说法错误的是(　)。

A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资，不得以任何形式占有、转移公司资产

B、严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

C、熟悉监管要求和公司的制度安排，尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值

D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料

7、一般来说，基金公司股东会依法可以行使的职权包括(　)。

Ⅰ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易

Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议

Ⅳ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使的职权包括(　)。

Ⅰ.执行股东会的决议

Ⅱ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

Ⅲ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度

Ⅳ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、独立董事制度的重要内容包括(　)。

Ⅰ.维护公司股东和高级管理层人员利益不受损害

Ⅱ.规定独立董事的人数及在董事会的人数比例

Ⅲ.维护公司员工的利益不受损失

Ⅳ.在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、关于监事和监事会，以下说法错误的是(　)。

A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事

B、监事会向董事会负责

C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免

D、监事会有权监督检查公司财务状况

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查治理结构。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：(1)基金份额持有人利益优先原则。(2)公司独立运作原则。(3)制衡原则。(4)公司的统一性和完整性原则。(5)股东诚信与合作原则。(6)公平对待原则。(7)业务与信息隔离原则。(8)经营运作公开、透明原则。(9)长效激励约束原则。(10)人员敬业原则

2、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查治理结构。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：(1)基金份额持有人利益优先原则。(2)公司独立运作原则。(3)制衡原则。(4)公司的统一性和完整性原则。(5)股东诚信与合作原则。(6)公平对待原则。(7)业务与信息隔离原则。(8)经营运作公开、透明原则。(9)长效激励约束原则。(10)人员敬业原则

3、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查治理结构。公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性。在董事会层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立。股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况

4、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查相关方的权利和义务。基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。公司股东享有的权利包括：(1)收益分配权。(2)表决和监督权。(3)知情权。

5、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查相关方的权利和义务。基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。基金公司股东必须承担的义务包括：(1)履行出资义务。(2)尊重公司的独立性。(3)长期投资的理念

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查相关方的权利和义务。股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料。

7、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股东会。一般来说，基金公司股东会依法可以行使的职权包括：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换董事，批准董事的报酬事项;选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项。(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;对股东转让股权作出决议;批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司;对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议。(5)修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

8、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查董事和董事会。按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使以下职权：(1)执行股东会的决议;(2)批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;(3)批准总经理制定的公司经营计划和投资方案;(4)聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;(5)批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易;(6)审议公司管理的公募基金的定期报告;(7)批准聘任或者替换会计师事务所。

9、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查董事和董事会。独立董事制度有两方面重要内容：一是规定独立董事的人数及在董事会的人数比例，二是在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用

10、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查监事和监事会。监事会向股东会负责

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